证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第16套_背题模式.pdfVIP

*************************************************************************************** 试题说明 本套试题共包括1套试卷 每题均显示答案和解析 证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第16套(99题) *************************************************************************************** 证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第16套 1.[单选题] 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执 业行为违法违规受到处罚。 A)6 B)12 C)24 D)36 答案: D 解析: 财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经 历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任 本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录 ；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行 为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。 2.[单选题] 资产管理计划的初始募集规模不得低于（ ）。 A)1000万元 B)2000万元 C)3000万元 D)5000万元 答案: A 解析: 资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。 3.[单选题] 下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（ ）。 A)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态 B)累计债券余额达到公司净资产的30% C)前一次公开发行的公司债券尚未募足 D)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 答案: A 解析: 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或 者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 。 4.[单选题] 以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。 A)符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的 战略投资者 B)技术系统准备就绪 C)具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限 D)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 答案: A 解析: 选项A是科创板证券出借业务的条件；选项BCD考查科创板转融通业务的借入条件。 5.[单选题] 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员 ，不得注册为投资主办人。 A)1 B)2 C)3 D)4 答案: B 解析: 被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为投资主办人。 6.[单选题] 全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险 、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、 及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。 A)要求全员参与风险管理 B)对全部风险进行管理 C)开展风险管理的全部活动 D)对风险节点进行重点管理 答案: D 解析: 全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。 7.[单选题] 下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。 A)合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B)人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙 人没有优先购买权 C)合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 D)合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿 答案: B 解析: 根据《合伙企业法》第三十八、三十九、四十、四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以全部 财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由于承担无 限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项AC正确；合伙人自有 财产不足清偿其与合伙企业无关