证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第12套_练习模式.pdfVIP

*************************************************************************************** 试题说明 本套试题共包括1套试卷 答案和解析在每套试卷后 证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第12套(99题) *************************************************************************************** 证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第12套 1.[单选题] 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控 制的说法中错误的是（ ）。 A)专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务 B)非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银 行类业务 C)分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的 部门或机构 D)证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除 2.[单选题] 股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。 A)董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 B)副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务 C)董事长负责召集和主持董事会会议 D)副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务 3.[单选题] 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警 告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。 A)1；1 B)2；2 C)3；3 D)3；1 4.[单选题] 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九 条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（ ）。 A)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者 期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的 B)单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报 量占当日该种证券总申报量40%以上的 C)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该 证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的 D)单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上 ，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交 量30%以上的 5.[单选题] 我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。 A)有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承 担无限连带责任 B)股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限 C)股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额 股份，股份转让相对便捷、自由 D)股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可 6.[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 的，不得担任财务顾问。 A)12 B)24 C)36 D)48 7.[单选题] 下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。 A)自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外 B)股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章 程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 C)人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权 D)有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定 ，股东之间需要平均分配所转让的股权 8.[单选题] 下列说法正确的是（ ） A)被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B)预测证券市场、证券品种的走势或