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基金产品发行流程 目录 1 发行前准备 1 2 基金发行 1 3 基金成立 1 1 发行前准备 序号 流程 内容 对接人 1 签署《金融外包服务协议》 私募管理人审核《金融外包服务协议》， 产品服务 双方就协议内容达成一致后签 岗 2 拟定与签署《基金合同》 1、私募管理人填写《产品要素表》； 产品服务 2、产品服务岗拟定《基金合同》内容 岗 并与管理人就合同条款进行沟通,确定 《基金合同》 3 开立管理人直销银行账户 采取两种模式： TA登记岗 1、采取券商募集账户模式（由私募基 金管理人委托证券公司开立）; 2、采用管理人直销账户模式(以“管理 人公司全称直销账户”名义开立，可采 取与证券公司共同管理的模式或管理 人自主开立的模式) 2 基金发行 序号 流程 内容 对接人 1 投资者签署合同并填写相 投资者认购基金: 管理人自 关表格 1、签署《基金合同》(一式3份，其中 主完成 一份回寄证券公司)； 2、填写《风险承受力调查问卷》（管理 人自己留档）； 3、填写《直销账户业务申请表》（管理 人自己留档); 4、填写《直销认购申购申请表》（管理 人自己留档） 2 私募基金代码的预申请 管理人登陆基金业协会网站在线申请 产品服务 私募基金代码，并将代码通知券商 岗 3 开立私募基金产品托管账 券商根据基金合同中私募基金的产品 券商自主 户 名称在银行开立托管资金账户 完成 （清算岗) 4 募集期结束，管理人填写相 若 T 日为募集结束日,管理人须完成以 TA登记岗 关参数 下事项： 运行保障 1、在T-2 日填写《＊*证券自建TA系 岗 统发行参数表》，发送TA岗确认;