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基金面谈尽职调查记录表 时间： 地点: 调查公司: 调查员: 要求被调查基金公司提供纸质材料包括: 工商登记和营业执照正副本 组织机构代码证 经营证券业务许可证 法人身份证 经办人身份证 经办人及所在部门主要领导名片 最近一期的审计报告 (以上材料除名片外请提供复印件并加盖公章） 公司 （可以直接叫面谈对象介绍一下公司情况，包括历史沿革，注册资本， 简介 成立时间等） 股东 序号 股东名称 出资额 出资比例 出资形式 及其 1 出资 2 公 司 比例 3 情 主要股东背景情况介绍： 况 调 查 团队 （包括包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目 情况 成果等） 介绍 公司 (包括各部门主要职能、各部门负责人及人员数量等) 部门 介绍 公 司 包括成立以来主营业务收入、净利润、净资产和总资产等重点考察财务 财 务 是否稳健 情况 员工 员工流动率(参考2015年度员工离职总人数/(2015年1月员工总数 流动 +2015年12月员工总数）/2＊100）和未来1年内投研团队扩充规划 投 研 团 队 、 利 益 投研 投资总监、投资经理以及公司高级管理人员(包括负责投资、研究、交易 冲 团队 和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员)的简 （包 突 介绍 含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等） 调 查 考 核 请描述公司对基金经理及研究员的考核指标(包括权重）、激励制度 与激 励 公司法人、股东、控制人及主要投研人员是否担任或曾经担任其他公 司高管或股东（持股5％以上)？ 公司及管理团队是否以自有资金跟投旗下产品？如有,请披露投资金 额、投资变动情况、时间、原因以及申购赎回条件。 业 绩 投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩及比较基准. 比较 公 司 公司管理的总资产规模以及近3年管理变动情况。 管理 投 规模 资 策 略 、 过 往 业 绩 调 查 公 司 公司的主要投资策略包括哪几大类？请详细阐述投资策略的开发框架、 策略 验证手段和检测反馈流程。 公司的投资决策是否完全依靠电脑自动化生成？若其中进行人为干预， 干预的条件及规则是什么? 公司运行最好的投资策略情况介绍。(包括收益率，最大回撤率,风险控 制等情况) 过 请表格列示公司产品名称、策略、业绩及比较基准（包括已终止产品)； 单日最大亏损，最大净值回复时间，并以 Excel 形式给出公司所有历史 往 产品的日净值序列数据,并承诺数据的准确性. 序号 基本资料 过往业绩 业 产品 成 结束 基 投 成 结 结 结 成 同 名称 立 时间 金 资 立 束 束 束 立 期 绩 时 经 策 规 以 产 间 理 略 模 一 两 三 来 品 年 年 年 收 排 收 收 收 益 名