风险机遇所采取措施有效性评价报告.doc

____南海某某公司 LH7 风险机遇所采取措施有效性评价报告 章条号（过程名称） 潜在的风险事件 归口部门 机会 应对风险的措施（一） 应对风险的措施（二） 措施有效性评价 4 组织及其环境 4.1 理解组织及其环境 1.国家宏观经济及产业政策对企业的不利； (政策风险) 2.缺乏外部市场建立良好关系（市场风险） 3.缺乏团队自然灾害应对机制(自然风险） 4.组织机构设置不合理，机构复杂，责权利不清晰； 内部机构风险） 5.缺乏战略目标，调整不科学（战略风险） 6.资源配置不合理，分配不合理； 7.内部运行存在问题（运营风险） 8.现金流依____产风险） 9.缺乏项目及品牌建立和维护（项目风险） 11.企业存在违法现象（法律风险） 12.会计政策缺乏一致性，调整频繁； 13.税收政策变动企业影响巨大，未全面准确领会税收政策，缺乏全面预算体制（财务风险） __ 行政 经济政策、产业政策、税收财务政策优惠 《组织及其环境》 有效 4.2 理解利益相关方的需求和期望 __强烈需求和期望 企业运营优势条件 《相关方的需求和期望》 4.3 确定质量管理体系的范围 《质量管理体系的范围》 4.4 质量管理体系及其过程. 《总过程识别分析》、《总过程顺序及相互关系矩阵》 5 领导 5.1 领导和承诺. __ 中层领导 团队凝聚力、向心力、执行力较强 《总经理岗位职责权限》或岗位说明书 有效 5.1.1 领导和质量管理体系承诺. 5.1.2 以__关注焦点 5.2 质量方针 QD5.2.1-20____《质量方针》 5.3 组织角色、职责和权限 QD5.3.1-20____《各岗位职责权限》或岗位职责说明书 6 质量管理体系策划 6.1 应对风险和机遇的措施 行政 QD6.1.1-20____《风险机会控制规范》 1、制定目标并展开分解到有关职能层次部门和个人 2.及时进行内审、管理评审等 有效 6.2 质量目标及其实现策划. 目标不符合方针要求 品质部 QD6.2.1-20____《质量目标及分解计划》 6.3 变更策划 体系变更不及时、不全面影响工作质量 品质部 QD6.3.1-20____《质量体系变更策划规范》 7 支持 7.1 资源 　 　 　 　 　 有效 7.1.3 基础设施 缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化，存在隐患 缺乏现代基础设施 生产部 设备总效率__ 　 7.1.4 过程作业环境 环境差影响产品符合性和人员健康 生产部 精益生产，环境改善 　 7.1.5 监视和测量资源. 品质部 预防监测设备保证 　 7.1.6 组织的知识 缺乏知识产权保护意识，有侵权纠纷现象 行政 做大做强开拓市场奠定良好基础 　 人员 7.2 能力 人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培训秩序效果评价 对关键核心人员依__缺乏招聘渠道、晋升通道机会、考评激励机制 行政 人力资源的优势发挥可更好提__的工作效率 QD7.2.1-20____《人力资源控制规范》 　 7.3 意识 7.4 沟通 缺乏内部沟通良好意识和有效渠道 行政 信息传递及时到位准确无误 　 7.5 形成文件的信息 缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意识； 重要的文件、记录、数据等丢失 行政 在内外部需要的情况下，及时提供体系运作的证据。 　 7.5.1 总则 7.5.2 编制和更新 7.5.3 文件信息控制. 8 运作 8.1 运行策划和控制. 先期策划欠缺导