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　【例题·单选题】集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 　　A.推广机构 　　B.证券公司 　　C.托管银行 　　D.结算托管部门 第五十一页，共九十一页。 『正确答案』C 『答案解析』集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 第五十二页，共九十一页。 （三）投资风险承担 证券公司资金参与 集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。 （四）登记、托管与结算 　　证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。 （五）席位 上海证券交易所----- 单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 深圳证券交易所----- 一个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元；单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 第五十三页，共九十一页。 　 【例题·判断题】上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 （ ） 　　A.正确 　　B.错误 第五十四页，共九十一页。 『正确答案』A 『答案解析』上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 第五十五页，共九十一页。 （六）投资组合 　　 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。 　　集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 第五十六页，共九十一页。 （七）流动性要求 　　1.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。 　　2.对巨额退出和连续巨额退出的相关事宜作出明确约定。 　　3.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 第五十七页，共九十一页。 　 【例题·多选题】证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。 　　A.现金 　　B.权证 　　C.社保基金 　　D.到期日在1年以内的政府债券 第五十八页，共九十一页。 『正确答案』AD 『答案解析』证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。 第五十九页，共九十一页。 　（八）信息披露与报告 　　1.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 　　2.证券公司应当在每个年度结束之日起60个工作日以内，按照规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计结果提供给客户和托管机构，并报证监会及派出机构备案。 第六十页，共九十一页。 　3.发生投资者巨额退出或出现其他可能 对集合资产管理计划的持续运作产生重大 影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海（深圳）证券交易所报告有关情况。 　　【例题·单选题】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 　　A. 2 　　B. 3 　　C. 6 　　D. 9 第六十一页，共九十一页。 『正确答案』B 『答案解析』集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 　　（九）费用 　　【例题·判断题】集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支。 （ ） 　　A.正确 　　B.错误 第六十二页，共九十一页。 『正确答案』B 『答案解析』集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。 第六十三页，共九十一页。 　二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序（熟悉） 　　申报 （1）申请书。（2）计划说明书。 （3）集合资产管理合同文本。 （4）资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告。 （5）推广方案及推广代理协议。 （6）证