风险和机遇清单及管理措施.docxVIP

措 序号风险和机遇来源风险和机遇内容 序号 风险和机遇来源 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 （作业活动/过程） 严峻程 发生 风险系 风险等 度 概率 数 级 1 客户开发 合同评审过程 1.对市场需要产品的进展趋 势推断失误； 3 1 3 低风险 1.对市场需要产 分析应该经过 客户要求识别不完整； 未能确保满足顾客要求就签订合同。 对客户的要求量； 在确定与客户 实合同评审事 相关文件：产 制程序 2 生产计划 计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延 误产品交付。 3 2 6 一般 合理计算公司 依据产品特点际产能合理安 3.安排统计员全 划的实现过程 相关文件：《 过程的控制程 3 生产过程 生产不能准时完成计划； 不良率过高； 效率太低； 产品标识不清 4 2 8 一般 生产计划管理 过程能力提前 不良率前期策 标识管理要求相关文件： 《生产与服务 程序》《产品 控制程序》 4 产品交付 不能按时交付； 交付的产品不符合客户要求 4 2 8 一般 生产计划管理 生产过程品质 成品的品质检相关文件：生 程序；产品监 序；不合格品 5 顾客服务 顾客投诉未能有效解决； 顾客满意度低，导致顾客流失 4 2 8 一般 1.对所接到的客 记汇总，安排及时回复客户 告形式存档；2 和交付，与客 通，确保顾客 风险和机遇清单及管理 施 客户。相关文件：顾 客户。 相关文件：顾 6 经营计划管理 与竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 4 2 8 一般 1.对竞争对手的 谨细致； 2.加强公司内部 技术积累，随 尖水平 7 内部审核 1.审核人员技能不熟练，导 致审核浮于表面； 3 2 6 一般 1.对内审员实施 合格后取得内 2.审核时发觉的不符合项未 能及时改善和跟进，导致问 内审员时必须 格证书的人员 题长久存在。 2.对内审提出的 任部门必须落 核员持续跟进 关闭。 相关文件： 内部审核控制 不符合及纠正 8 持续改进过程 不合格识别不充分； 改进意识不到位； 人员不具备改进能力 4 4 16 高风险 1 明确不合格范 意识培训； 明确改进的流在组织内实施 相关文件： 不合格及纠正 9 组织环境及相关方 管理过程 组织环境识别不齐全； 相关方需求识别不完整 4 4 16 高风险 定期进行监视 实行对策 10 应对风险和机遇的过程 1 风险识别不齐全； 风险没有制定相应措施； 措施没有得到有效实施 5 4 20 高风险 1 制定风险对策相关文件： 风险和机遇控 11 领导作用 1.领导对管理体系不重视， 没有履行足够的承诺， 4 2 8 一般 1.在管理体系中 理的作用，确 2.未能配置足够的资源 行承诺； 2.通过对体系的配置足够的资 3.相关文件：管 12 管理评审 输入项目不全； 输出项目未能有效落实 4 4 16 高风险 1.管理评审计划 将每一项输入门； 2.总经理确保每 到评审； 3.输出项目需要 做”“怎么做 成”以确保管 有效落实； 4.每年的管理评 年度输出的执管理评审控制 年度输出的执 管理评审控制 13 数据分析 数据信息不准确，导致分析的结论不合理 4 2 8 一般 1.要求用于数据须保持准确；2 责对数据的真 验证； 《数据分析与 14 管理体系策划 1.策划管理体系时，遗漏了 的要求； 5 4 20 高风险 1.策划体系时， 满足的所有要 2.策划的控制措施不能满足 质量管理体系各项要求的控 出的、隐含的 业特定要求； 制。 2.各项要求的控 不断讨论、改 以确保控制措 3.策划各过程的 依照 PDCA 过程 15 信息沟通 沟通对象不明确； 沟通方法不当； 沟通未能保证最终结果 2 2 4 低风险 1 建立有效的交信息沟通能够2.配置适宜的信 如网络、电话 3.必要的信息在 做好记录并跟 沟通和信息交 16 文件管理 1 需要遵守的.外来文件识别 不全，导致出现不符合要求 5 4 20 高风险 1 建立外来文件 使用的外来文 的情况； 2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。 理。2.失效文件 毁，如需留用文件，仅供参 《文件控制程 《记录控制程 17 人力资源管理 人员不足； 能力不足； 沟通不畅 4 2 8 一般 实行适当的措人员进行培训配工作、或招 员等。 人力资源及培 18 设备管理 设备能力不足； 设备常常损坏，影响生产进度 4 2 8 一般 设备保养及备 建立完整的设案，确保生产 3.设备管理控制 19 采购管理 供应商不配合 采购材料不符合要求 交货不及时 价格成本高 4 4 16 高风险 1 供应商定期评 开发建立备用 价格成本核算供应商选择和采购控制程序 20仓库管理 20 仓库管理 1 物资放置环境不符合要 求，导致影响其质量 5 1 5 低风险 1 运