西部证券：2021年年度财务报告.docxVIP

西部证券股份有限公司2021年度财务报告 2021年1月1日至2021年12月31日 （本财务报告补充资料除特别注明外，均以人民币元列示） 西部证券股份有限公司2021年度财务报告 2021年1月1日至2021年12月31日 （本财务报告补充资料除特别注明外，均以人民币元列示） PAGE \* MERGEFORMAT 1 PAGE \* MERGEFORMAT 1 西部证券股份有限公司2021年度财务报告 2021年1月1日至2021年12月31日 （本财务报告补充资料除特别注明外，均以人民币元列示） PAGE \* MERGEFORMAT 1 财务报表附注 一、公司基本情况 西部证券股份有限公司（以下简称“本公司”，在包含子公司时统称“本集团”）系经陕西省政府陕政函〔2000〕132 号文、证监会证监机构字〔2000〕197 号文和证监机构字〔2001〕3 号文批准，在陕西证券有限公司（以下简称“陕西证券”）、宝鸡证券公司（以下简称“宝鸡证券”）以及陕西信托投资有限公司（以下简称“陕西信托”）所属营业部和陕西省西北信托投资有限公司（以下简称“西北信托”）所属证券营业部重组的基础上，以发起方式设立的股份有限公司。2001 年 1 月 9 日，在陕西省工商行政管理局注册成立，注册资本 100,000 万元。现企业法人营业执照统一社会信用代码： 91610000719782242D。 经本公司 2007 年第五次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕408 号文《关于核准西部证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司 2012 年 4 月 23 日向社会公众股股东发行 20,000 万股人民币普通股股票（A 股），每股面值 1 元，发行后公司注册资本 120,000.00 万元，每股人民币 1 元。 经本公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过及证监许可〔2015〕228 号文《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准西部证券非公开发行不超过 40,000 万股新股。本公司于 2015 年 3 月非公开发行人民币普通股（A 股）197,784,810 股，每股面值 1 元，发行后注册资本为 139,778.48 万元，股本为 139,778.48 万元。本公司 2015 年 5 月 19 日召开的 2014 年度股东大会审议通过了《公司 2014 年度利润分配预案的提案》，以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股送红股 5 股并派发现金红利 1.5 元（含税），送股派现后剩余未分配利润转入下一年度；同时，以资本公积金每 10 股转增股本 5 股。此次权益分派股权登记日为 2015 年 6 月 11 日，截至 2015 年 6 月 10 日股份数量为 1,397,784,810 股，按照利润分配预案，此次利润分配应增加股份数量 1,397,784,810 股，变更后股份数量为 2,795,569,620 股，变更后注册资本为 2,795,569,620.00 元。 经本公司 2016 年 5 月 2015 年度股东大会决议以及中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕316 号文《关于核准西部证券股份有限公司配股的批复》，核准本公司按照每 10 股配售 2.6 股的比例向全体股东配售。本公司于 2017 年 4 月 11 日向原股东配售 706,270,150 股，每股面值 1 元，此次配股完成后总股本为 3,501,839,770 元。经本公司 2020 年 4 月召开的 2019 年年度股东大会决议通过及中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3022 号《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，同意本公司非公开发行新股。此次非公开发行人民币普通股（A 股） 967,741,935 股,每股面值 1 元，发行后注册资本为 4,469,581,705 元，股本为 4,469,581,705 元。 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司总股本为 4,469,581,705 元，其中无限售条件普通股 4,109,194,608 元,有限售条件普通股 360,387,097 元。 本公司属金融证券行业，经营范围主要为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；股票期权做市。 本公司之控股股东为陕西投资集团有限公司。 股东大会是本公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权。董事会对股东大会负责，依法