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ISO14001 内审检查表（按部门审核） 记录编号： 受审核部门 总经理 日 期 编号 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 总要 是否签署了环境管理体系文件发布求 令？查阅文《管理手册》。 询问总经理是否清楚环境管理体系的总要求？ 环境 环境方针是否制定和审批？查看相方针 关文件。 组织活动的性质、规模及其环境影响是什么？是否编制了环境因素识别与评价控制方法。 方针是否包含遵守法律、法规和对持续改进和污染预防的承诺？是否形成了环境目标指标的框架？ 方针采 取哪些方式向全体员 工传达？取得了怎样的效果。 为公众获得环境方针提供了何种方便？何时何地可以获取？ 4.4.1 组 为实施环境管理体系是否明确了组织结构和 织结构、职责和权限？是否有 EMS 职责 组织结构图？ 总经理是否明确自身职责？是否任命了管理者代表？ 管代的职责和权限是否规定？ 各部门人员是否明确职责和权限？ 是否明确各自的职责权限和完成职责与实现环境目标之间的关系？ 4.6 管理 是否编制了管理评审程序，对管理评评审 审是否进行了策划，实施情况如何？ 管理评审过程结果是否形成了记录， 并有效保持。 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。 ISO14001 内审检查表（按部门审核） 记录编号： 编号 受审核部门 标准条款 管理者代表 审核内容与方法 日 期 审核记录 结论 4.3.3 目 环境目标、指标和方案是如何制定 标、指标 的？是否经领导批准？是否形成文 和方案 件？查相关《QEO 管理手册》等文件。 有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？是否具体和量化，并明确了负责人？ 环境目标、指标和方案是否定期评审、修订，体现持续改进的思想？查评审和修订的情况。 不 是否建立 了纠正 和预防措施的程符合、纠 序？是否明确要求须针对不符合的正和预防 原因采取防止再发生的纠正措施？ 措施 查《不合格控制程序》。 在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？ 对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？ 内 是否编制了内部审核程序，对审核是部审核 否进行了策划，实施情况如何？ 内审过程是否保持客观公正，过程和结果是否形成了记录，并有效保持。 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。 ISO14001 内审检查表（按部门审核） 记录编号： 受审核部门 综合管理部 日 期 编号 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 4.3.2 法 是否建立了识别和获取相关法律法规律法规和 的程序？是否规定了对法规变更信息其他要求 的跟踪人？是否规定了法规信息内部 传递？查看相关文件。 查阅相关环境法律清单，查阅相关法律内容和要求是否符合和完整。 法律信息如何进行沟通的？谁负责？ 职工是否意识到不守法的后果？ 公司守法情况如何？各项排放指标是否清楚？有无超标排放？查记录。 能 是否建立了实施培训的程序？培训需力、培训 求如何确定？查《人力资源控制程 和意识 序》。 是否根据培训需求制定了《年度培训计划》，是否有针对有重要环境影响岗位的操作人员的培训？ 上述培训是否得到有效地实施？对内审员是否进行了培训？应急响应的训练是否进行了培训？对临时工是否进行培训？查员工培训记录。 信 是否规定内外部交流控制？及时询 息交流 问、接收和答复员工的意见与建议， 并保持记录。 公司环境方针和环境表现情况是否同社区和周围居民进行信息交流？是否将 EMS 审核和结果通报公司有关人员？采取何种方式，是否彻底？ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。 ISO14001 内审检查表（按部门审核） 记录编号： 受审核部门 综合管理部 日 期 编号 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 信息交流 文件 文件控制 运行控制 4.5.3 记录控制 异常、紧急情况下的信息如何交流？查阅《应急准备响应控制程序》。同外部相关方的信息交流是否进行？ 是否参加过政府和环境机构组织的活动？职工是否积极参加过环境保护的志愿活动？ 公司的 EMS 文件的结构是否明确，与EMS 相关的文件有哪些？是否有清 单。 查管理手册的内容是否满足和完全覆盖 ISO14001 要求？EMS 要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ 表格记录、作业指导书、环境因素清单、环评报告、平面图等是否齐全？ 有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？ 是否建立文件控制程序？是否明确了制定、评审、修订文件的方法和职责？ 是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置办法？ 对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？ 查阅环境因素调查记录、环境因素清单、环境影响评价准则、环境影响评价记录、重