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2020年证券市场基本法律法例测试题及答案 第1题：分别从事证券或许期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上获取证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参照答案：C 剖析：分别从事证券或许期货投资咨询业务的机构，有 5名以上 获取证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上获取证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 第2题：刊行人出现以下状况，中国证监会将直接撤掉保荐代表人资格的是( )。 A.首次刊行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的财产发生重组 B.首次刊行证券并上市之日起12个月内控股股东或实质控制人更正 C.证券上市当年累计50%以上的召募资本用途与许诺不符D.首次公然刊行证券上市当年即损失 参照答案：D 剖析：刊行人公然刊行证券上市当年即损失的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤掉有关人员的保荐代表人资格。 第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以起初约定的时间、价钱和方式相互进行证券交易，影响证券交易价钱或许证券交易量 的行为属于( )。 控制市场行为 欺诈客户行为 C.内情交易行为 D.虚假陈述行为 参照答案：A 剖析：控制市场行为主要包括：①独自或许经过同谋，集中资本优势、持股优势或许利用信息优势结合或许连续买卖，控制证券交易价钱或数量;②与他人串通，以起