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内部审核控制程序 编制： 审核： 批准： 版本： 受控状态: 发放编号: 年 月 日发布 年 月 日实施 XX有限公司 发布 《程序文件》修订表 序号 版本 修订 条款 修 订 内 容 修订人/日期 批准人日期 1、目的 验证管理体系是否符合策划的安排，是否符合ISO9001、ISO140014、标准要求以及本公司管理体系要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 2、范围 本程序适用于公司管理体系所覆盖的所有要求、部门和区域的内部审核。? 3、职责 3.1 管理者代表 a)全面负责内部管理体系审核工作； b)拟制“年度内部审核计划”、批准每次的“审核实施计划”和“内部审核报告”，选定审核组长及审核员。 3.2 内审组长 a) 编制、实施“审核实施计划”；编写“内部审核报告”。? 3.3管理部为内部审核记录管理归档部门。? 4. 工作程序 4.1 年度内部审核计划 4.1.1 根据拟审核的活动区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，由管理者代表组织相关人员对管理体系所需的内部审核进行策划，并根据策划的安排编制“年度内部审核计划”，每年内审至少一次，且两次审核的间隔不得超过十二个月。根据需要，每次内审可审核质量体系覆盖的全部要求、部门和区域，也可以专门针对某几项要求及部门、区域进行重点审核；但全年的内审必须覆盖本公司管理体系的所有要求、部门和区域。? 4.1.2 年度内审计划主要内容 a) 审核时间；b) 审核范围。 4.1.3 出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核：a) 组织结构、管理体系发生重大变化； b) 出现重大质量/环境安全事故，或顾客、相关方的严重投诉；c) 法律、法规及其他外部要求的变更； d) 在接受第二方、第三方审核之前并得到审核方要求。? 4.2 审核前的准备 4.2.1管理者代表确定内审组长和内审组员。内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责。 4.2.2由内审组长策划审核并编制本次“审核实施计划”，交管理者代表批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： 审核目的、依据； 内部审核的工作安排； 审核组成员； 审核时间、地点； e) 受审核部门及审核范围； 4.2.3在了解受审核部门的具体情况后，由内审组长组织编写“内审检查表”，内审检查表要详细列出审核项目，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 4.2.4内审组长应提前三天将内审时间通知受审部门。内审时间安排应不影响正常生产。? 4.2.5内部审核员须经认证咨询机构培训、考试合格，并由总经理授权后方能担任。? 4.3 内审的实施? 4.3.1首次会议 a) 参加会议人员：公司领导、管理者代表、内审组成员及受审核部门的负责人。与会者签到，由审核组长主持会议； b) 会议内容：由审核组长介绍内审的目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。? 4.3.2现场审核: a) 内审组根据“内审检查表”对受审核部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中； b) 内审时审核员要公正又客观地对待问题；现场审核后，审核组综合分析检查结果，确认不符合项分布情况和严重程度，并开具不合格项报告。? 4.3.3 末次会议 a) 参加会议人员：公司领导、管理者代表、内审组成员及受审核部门负责人，与会者签到，由审核组长主持会议; b) 会议内容：审核组长介绍现场审核情况，宣布不符合项及其分布和严重程度，提出完成纠正措施的要求及日期；由公司领导讲话。 4.4 编写审核报告 现场审核后，由审核组长完成“内部审核报告”，交管理者代表审批。审核报告内容： a) 审核目的、范围、方法和依据；b) 审核组成员、受审核部门；c) 审核计划实施情况总结； d) 不符合项数量、分布情况及严重程度分析； e) 对本公司管理体系有效性、符合性及今后应改进的地方作出结论。? 4.5 实施纠正措施 4.5.1不合格项报告经相关部门负责人确认后，由该部门分析原因，制定纠正措施并实施，管理者代表负责对实施结果跟踪验证。 4.5.2 内审结果如涉及文件更改，执行《文件控制程序》。? 4.6 内审结果要提交管理评审。 4.7管理者代表负责内审报告及相关记录的收集、整理，内审记录按《记录控制程序》规定保存。? 5相关文件 5.1 DH/CX-423-01 文件控制程序 5.2 DH/CX-424-02 记录控制程序? 6 记录 6.1 DH/JL8.2.2-01 年度内部审核计划 6.2 DH/JL8.2.2-02 审核实施计划 6.3 DH/JL8.2.2-03 内审检查表 6.4 DH/JL8.2.2-04 不合格项报告 6.5 DH/JL8.2.2-05 内部审核报告 6.6