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内部审核控制程序 编制： 审核： 批准： 版本： 受控状态: 发放编号: 年 月 日发布 年 月 日实施 XX有限公司 发布 《程序文件》修订表 序号 版本 修订 条款 修 订 内 容 修订人/日期 批准人日期 1?目的 为了验证质量、环境管理活动及其有关结果是否符合标准要求，发现体系运行过程中出现的问题，以便对公司质量、安全管理体系各要素进行有效控制，确保体系的充分性、适宜性、有效性和持续改进。 2?适用范围 适应于公司内部质量、环境管理体系覆盖的所有过程和所有区域的审核。 3?职责 3.1管理者代表负责组织实施内部审核。 3.2办公室负责配合管理者代表实施内部审核，负责不符合项纠正、预防措施的审查和跟踪验证 3.2.1各部门负责接受审核，分析不符合项产生的原因，制定纠正、预防措施并落实和实施。 3.4审核组的负责实施审核具体工作。 4?内容 4.1内部审核频次： 4.1.1例行的常规内部审核每年进行不少于1次，审核时间根据具体工作安排而定。 4.1.2遇下列情况之一时，经总经理批准，可增加审核的频次： a)?体系发生重大变化。 b)?公司内组织机构发生重大调整。 c)?产品的结构、生产技术及其装备有较大改变。 d)?即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核。 e)?获得认证注册资格证书后，在证书将要到期而又希望继续保持时。 4.2内部审核的原则： ?????以ISO9001/ISO14001为标准，以客观事实为依据，以法律、法规为准绳，力求客观公正。 4.3内部审核员的要求： 4.3.1内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况的人员。 4.3.2内审员应来自于不同的职能部门，以便于交叉审核。 4.3.3最好是经过正式培训，并取得相应资格的人员。 4.4内部审核的计划： 4.4.1?办公室在每年的年底制定下年度的“年度内审计划”，经管理者代表审核后，报总经理批准。 4.4.2每次实施审核前，审核组长负责制定“内部审核实施计划”，计划内容应包括审核目的、审核范围、审核依据、审核日期、审核组成员、审核日程安排等，审核实施计划经管理者代表审批后，应提前一周下发至内审员及相关职能部门。 4.5审核准备： 4.5.1由管理者代表指定审核组长,审核组长应与受审核部门无直接责任关系,由审核组长分别从不同职能部门中挑选出几名内审员组成审核组。 4.5.2审核前，审核组长应组织审核组成员进行文件审查，发现文件与标准不符时，开列文件审查清单。 4.5.3实施审核前，审核组长应对审核员进行分工，审核员应与受审核的部门无直接关系。 4.5.4审核组收集并审阅收审部门的质量活动有关的程序文件、工作文件及以往审核报告编制“内审检查表”，经审核组长批准后备用于内审。 4.6首次会议： 4.6.1在实施现场审核前，审核组长应主持召开由审核组成员、受审核部门负责人及联络员组成的首次会议。 4.6.2首次会议的目的是明确审核工作的具体事宜如：审核目的、范围、依据、审核日程、审核原则、审核方法、联络接洽人员等。 4.7现场审核： 4.7.1审核人员应按照内审实施计划的具体分工实施现场审核，检查收集有关证据并做好现场审核记录。 4.7.2现场审核可采用询问、查阅文件和记录、观察操作、追踪等方法。 审核过程中的抽查应做到随机抽查，应依据受审核部门工作性质和审核时间确定，同时要分层抽查，适度均衡。 4.8不符合报告： 4.8.1对审核中发现有不符合项的，内审员应开列“不符合项报告”，并请受审核部门的负责人签字确认。 4.8.2“不符合项报告”应包括受审核部门名称、审核日期、不符合项事实描述、不符合标准条款或不符合体系文件名称和条款。 4.9末次会议： 4.9.1现场审核结束后，审核组长应组织召开末次会议。 4.9.2末次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核部门负责人及有关人员参加。 4.9.3末次会议的主要内容一般包括；重申审核的目的和范围、宣读不符合项报告、提出纠正措施的要求和建议、总结审核情况、约定审核报告的下达时间等。 4.10审核报告： 4.10.1审核组长应在现场审核结束后一周内，根据审核结果编写“内部审核报告”。 4.10.2审核报告应包括：审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、审核综述—审核情况、不符合情况、纠正措施计划要求和建议等。 4.10.3审核报告应提交办公室审核，经管理者代表批准后下发至各相关部门。 4.11整改及跟踪验证： 4.11.1受审核部门接到不符合项报告后，应组织人员进行原因分析，在一周内将原因分析和纠正、预防措施实施方案及完成时间记入“不符合项报告”，并落实、实施。 4.11.2办公室应先对纠正措施实施方案进行审查，不符合要求的返回受审核部门重新制定，然后交管理者代表