经营者公平竞争合规管理体系建设.pdfVIP

经营者公平竞争合规管理体系建设 1 范围 本文件规定了经营者公平竞争合规管理的领导作用、策划、运行、评价、改进等。 本文件可适用于经营者开展业务的公平竞争合规管理活动，第三方审核机构对经营者开展竞争 合规评估和认证，或作为政府机关开展竞争合规倡导和激励的参考等。 本文件适用于所有类型的经营者。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本 文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19011 管理体系审核指南 ISO 37301 合规管理体系 要求和使用指南。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。本文件未规定的术语，ISO 37301 《合规管理体系 要求和使用 指南》有定义的，依照其定义。 3.1 经营者 undertakings 从事商品生产、经营或服务提供（以下所称商品包括服务）的自然人、法人和非法人组织。 3.2 最高管理者 top management 在经营者（3.1 ）内部最高级别的执行管理层指挥和控制组织的个体或群体。 注：如果该标准的范围仅覆盖组织的某个组成部分，那么最高管理者是指挥和控制组织的这个 组成部分的个体或群体。 3.3 最高决策机构 governing body 最高管理者 （3.2 ）向其报告并对其负责的、对经营者（3.1 ）活动负有最终责任和权力的一个人 或一组人。 注1：并不是所有的组织，尤其是小型组织，都有一个独立于最高管理者的最高决策机构。 注2 ：最高决策机构可能包括但不限于董事会、董事会委员会、监事会或受托人。 3.4 1 T/CAS xxx—202x 方针 policy 由最高管理者（3.2 ）或最高决策机构（3.3 ）正式发布的组织的宗旨和方向。 3.5 管理体系 management system 组织为确立方针（3.4 ）和目标以及实现这些目标的过程所形成的相互关联或相互作用的一组要 素。 注1：管理体系可能针对一个或几个主题。 注2 ：管理体系要件包括组织的结构、岗位和职责（与领导相关）、运作（与环境、策划、支持、 运行、评价、改进相关）。 3.6 中高层管理者 middle or senior management 直接向最高管理者（3.2）报告，分管或负责一个或多个部门或单位的个体或群体。 3.7 利益相关方 stakeholder 能影响决策或活动、或受决策或活动影响的自然人、法人和非法人组织。 3.8 第三方 third party 独立于经营者或被审核对象的个人或机构。 3.9 义务 obligations 组织强制性地遵守的需求，以及组织自愿选择遵守的需求。 3.10 合规 compliance 履行组织的全部法定或约定义务 （3.9 ）。 3.11 不合规 noncompliance 未履行组织的全部法定或约定义务 （3.10）。 3.12 合规风险 compliance risk 因未履行组织合规的义务（3.9 ）而发生不合规（3.11）的可能性及其后果。 2 T/CAS xxx—202x 3.13 竞争合规 competition compliance 经营者（3.1 ）及其员工的经营管理行为符合《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断 法》）、《中华人民共和国反不正当竞争法》（以下简称《反不正当竞争法》）等法律、法规、规章以