云南省期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题.pdfVIP

云南省期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X 和损失 Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X 和损失 Y 2、期货公司办理 （）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批 准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更3%以上的股权 3、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6 月 30 日是6 月指数期货合约的交割 日。4 月 15 日的现货指数为 1450 点，则4 月 15 日的指数期货理论价格是__。 A．1459.64 点 B．1460.64 点 C．1469.64 点 D．1470.64 点 4、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法 权益。 A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正 5、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者 C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标 6、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于 （）收取手续费。 A．交易所规定标准 B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准 D．期货公司规定的标准 7、执行价格为 13000 点的股票指数看涨期权，同时他又以 100 点的权利金买入一张 9 月份 到期、执行价格为 12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A．80 点 B．100 点 1 C．180 点 D．280 点 8、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔 偿额（）。 A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60% 9、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公 司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其 进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机 构可以责令调整有关部门负责人员 10、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保 留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。 A．不承担责任 B．承担次要赔偿责任 C．承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D．全部承担赔偿责任 11、期货交易所中层管理人员的任免应报 （）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 12、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 1 日的现货指数为 1600 点。又假定买卖期货合约的手续费为 0.2 个指数点，市场冲击成 本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%； 投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的 0.5%，则 4 月 1 日时的无套利区间是__。 A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660] 13、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。 A．只能经营期货经纪业务 B．可以同时经营期货经纪业务和期货 自营业务 C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。