网站大量收购闲置独家精品文档,联系QQ:2885784924

关于建立企业合规管理体系的指导意见.pdf

关于建立企业合规管理体系的指导意见.pdf

  1. 1、本文档共3页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
关于建立企业合规管理体系的指导意见(2020) 各出资监管企业: 根据《公司法》《企业国有资产法》,依照《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称 《指引》),结合出资监管企业实际,现就建立企业合规管理体系提出如下指导意见。 一、充分认识新形势下全面加强合规管理的重要意义 加强企业合规管理,是培育世界一流企业,推动国有经济高质量发展的客观要求,是贯 彻落实全面依法治国战略,推进法治国企建设的应有之义,是落实全面从严治党要求,强化 廉洁从业的有效手段,是践行“一带一路”倡议,开展国际化经营的必由之路。 合规管理是企业管理的重要组成部分和有效实施内部控制、全面风险管理的基础和前提。 各出资监管企业要从战略高度充分认识新形势下全面加强合规管理工作,加快建立健全合规 管理体系的重要意义,进一步增强责任感、紧迫感和合规意识,按照《指引》确定的基本原 则、管理体制、职责定位、管理重点、运行机制等,紧密结合本企业本行业经营特点和运行 实际,采取有力措施,落实工作责任,集中力量开展合规管理体系研究和建设工作,加快建 立起全面覆盖、全员参与、职责清晰、协同联动、务实高效的合规管理体系,为支撑国有企 业高质量发展提供有力法治保障。 二、围绕合规目标,建立适应全面合规管理要求的制度 各出资监管企业要完善经营决策、生产运营、重大项目投资、监督追责的制度体系。紧 密结合本企业发展战略规划、相关产业政策、生产经营特点以及深化改革、推动高质量发展 工作实际,依法健全和完善以公司章程为核心的内部规章制度体系,增强制度的科学性、有 效性和可操作性。 各出资监管企业应当根据外部环境变化,结合自身实际,在推进全面合规的基础上,突 出重点领域、重点环节和重点人员的合规管理,切实防范重大风险发生。合规管理应覆盖的 重点领域包括:公司治理、合同管理、市场交易、商业伙伴、财务税收、知识产权与信息安 全、劳动用工、安全环保、产品与服务质量、礼品与商务接待、社会捐赠与赞助以及海外业 务风险等。合规管理应覆盖的重点环节主要包括制度制订环节、决策环节、生产运营环节以 及企业认定的其他重点环节。应覆盖的重点人员包括决策管理人员、重要风险岗位人员、海 外人员以及企业认定的其他重点人员。 各出资监管企业应根据企业实际制定《合规手册》、《合规管理办法》等合规管理基础制 度,同时梳理现有规章制度和工作流程,分析可能存在的合规风险,及时修订制度流程,构 建切实可行的合规管理制度体系。 三、明确管理职责,健全合规管理职能组织体系 各出资监管企业要按照《指引》对企业合规管理职责权限的总体设计思路,把加强合规 管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容,明确党委会、董事 会、监事会、总经理办公会、合规管理负责人以及合规管理综合部门、专项部门、参与部门 各自职责,健全和落实全员合规责任制。形成各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的 工作机制。依托现有管理体系推行合规管理,努力实现合规管理与法务、内控、审计、监察 等管理体系的统筹、衔接。 在合规管理体系建设初期,董事会可不单独设置合规委员会,遵循最密切联系原则,与 战略与决策委员会、审计与风险管理委员会或企业法治建设领导小组等机构合署,履行合规 委员会职责。合规管理负责人由总法律顾问兼任,法律事务部门承担合规管理综合部门职责, 依托法律事务管理体系开展合规管理工作。 各出资监管企业要确立较为有效的合规风险控制三道防线,即业务部门是防范合规风险 的第一道防线,合规管理综合部门是防范合规风险的第二道防线,内部审计和纪检监察部门 是防范合规风险的第三道防线。 四、完善合规机制,推进合规管理工作规范运行 各出资监管企业要结合本企业生产经营实际,建立和完善合规联席会议机制、合规风险 识别和评估机制、合规审查和强制咨询机制、合规风险反馈机制、合规风险嵌入机制、合规 举报和调查机制、合规考核评价机制、合规培训机制、合规管理信息化建设机制、合规风险 报告和应对机制等合规管理运行机制。 各出资监管企业要将合规管理全面嵌入企业规章制度、工作标准以及业务流程中,确保 合规管理体系有效运行。要规范合规工作流程,做好重点合规风险识别预警、合规审查与风 险应对、违规问责等工作。企业在全面系统梳理经营管理活动存在的合规风险基础上,业务 部门可围绕本领域重大决策经营管理事项或者核心业务流程,通过持续跟踪外部监管信息变 化、组织合规审查、开展商业伙伴合规调查、建立部门会商机制等多种途径和方式主动识别 合规风险,制定风险应对

您可能关注的文档

文档评论(0)

180****2153 + 关注
实名认证
内容提供者

上班族,没事喜欢上网、看书、听音乐。

1亿VIP精品文档

相关文档