国有建筑企业集团合规管理指引.pdf

国有建筑企业集团合规管理指引 总 则 第一条 为促进集团公司加强合规管理，防范合规风险， 实现高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、国务院 国资委《中央企业合规管理指引（试行）》、国家发改委等 七部委联合发布的《企业境外经营合规管理指引》等，制定 本指引。 第二条 合规管理的目标是通过建立健全合规管理体系， 制定和执行合规管理制度，培育合规文化，实现对合规风险 的有效识别和管理，确保集团公司依法合规经营，实现外部 监管与公司内部约束有效统一，保障公司诚信、稳健、规范 发展。 第三条 集团公司施行合规人人有责、合规创造价值、合 规从管理层做起的合规理念，倡导合规经营、诚信经营的合 规文化。 第四条 本指引适用于集团公司总部、各成员单位。 本指引所称合规，是指各单位及其员工的经营管理行为 符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、单位规章 制度以及国际条约、规则等要求。 本指引所称合规风险，是指各单位或员工因不合规经营 管理行为，而使本单位被依法追究法律责任、受到相关处罚、 被采取监管措施、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的 可能性。 本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的， 以单位和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、合 规审核、合规风险识别与应对、考核评价、合规培训等有组 织、有计划的管理活动。 有关违规责任追究工作按照集团公司有关规定执行。 第二章 合规管理原则与组织 第五条 集团公司合规管理遵循以下原则： （一）全面覆盖，突出重点。合规要求要全面融入经营 管理各环节、各领域、各部门、各层级、各岗位，贯穿决策、 执行、监督全流程。突出对重点领域、重点环节和重点人员 的合规管理。 （二）明确责任，强化落实。把加强合规管理作为企业 主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。 建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责 任并督促有效落实。 （三）客观独立，加强协同。合规管理牵头部门及人员 承担的其他职责不应与合规职责存在利益冲突。合规管理工 作应加强与全面风险管理、法律、内控、审计、监察等工作 相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。 第六条 各单位党委（党组）在合规管理中发挥领导作用， 统筹把握合规管理工作的原则和方向，有关职责主要包括： （一）决定合规管理负责人的人选； （二）决定合规管理牵头部门的设置与职能； （三）研究决定合规管理有关重大事项； （四）按照权限审议决定有关违规人员的责任认定及处 理事项等。 第七条 各单位董事会合规管理职责主要包括： （一）批准合规管理基本制度； （二）推动完善合规管理体系； （三）批准合规管理年度报告。 第八条 各单位监事会（监事）合规管理职责主要包括： （一）监督董事会和经理层的决策与流程是否合规； （二）监督董事和经理层合规管理职责履行情况； （三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、经理 层人员提出罢免建议； （四）提出撤换公司合规管理负责人的建议。 第九条 各单位经理层合规管理职责主要包括： （一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构； （二）批准合规管理具体制度； （三）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到 有效执行； （四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域； （五）经董事会授权的其他事项。 第十条 未建立现代企业制度的二级成员单位参照本办 法第七条至第九条规定，合理分配党政班子的合规管理职责。 第十一条 各单位设立合规管理委员会，可以与企业法 治建设领导小组合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调 工作，研究合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督 和评价合规管理工作。 第十二条 各单位应明确班子分管领导或总法律顾问担 任合规管理负责人（首席合规官），其职责主要包括： （一）参与企业重大决策并提出合规意见； （二）领导合规管理牵头部门开展工作； （