深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）.pdfVIP

附件 深圳市场首次公开发行股票网下发行 实施细则（2020 年修订） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市场首次公开发行股票（以下简称 新股）的网下发行行为，根据《证券发行与承销管理办法》《创 业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《深圳证券交易 所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》及相关 规定，制定本细则。 第二条 深圳市场新股的网下发行，适用本细则。 深圳市场首次公开发行存托凭证的网下发行，参照适用本 细则。 本细则所称网下发行，是指通过深圳证券交易所（以下简 称深交所）网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公 司（以下简称中国结算）深圳分公司登记结算系统进行的发行 配售。 第三条 参与深圳市场网下发行业务的配售对象，持有的 深圳市场非限售A 股股份和非限售存托凭证总市值应当在1000 万元（含）以上。 配售对象是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投 — 1 — 资产品。 第二章 市值计算规则 第四条 配售对象持有的市值，按照X-2 日（X 日为初步 询价开始日，下同）前 20 个交易日（含X-2 日）的日均持有 市值计算。配售对象证券账户开户时间不足 20 个交易日的， 按20 个交易日计算日均持有市值。 第五条 配售对象的同一证券账户多处托管的，其市值合 并计算。配售对象持有多个证券账户的，多个证券账户市值合 并计算。 确认多个证券账户为同一配售对象持有的原则为证券账 户注册资料中的 “账户持有人名称”“有效身份证明文件号 码”均相同。证券账户注册资料以X-2 日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该配售对 象持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合 并计算到该证券公司自营账户市值中。 第六条 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业 年金账户，证券账户注册资料中 “账户持有人名称”相同且 “有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值 并参与申购。 第七条 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。 第八条 非限售 A 股股份或非限售存托凭证发生司法冻 — 2 — 结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股 限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。 第九条 配售对象持有的市值按其证券账户纳入市值计 算范围的A 股股份和存托凭证数量与相应收盘价的乘积计算。 第三章 基本规定 第十条 根据主承销商的申请，深交所提供网下发行电子 平台进行初步询价、网下申购及网下配售工作。 第十一条 根据主承销商的书面委托，中国结算深圳分公 司提供登记结算系统，代理主承销商认购资金的收付、网下发 行募集款的收付以及备案银行账户的审核。 经发行人书面委托，中国结算深圳分公司根据主承销商提 供的网下配售结果数据办理股份初始登记。 第十二条 主承销商使用网下发行电子平台发行新股，应 当办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订使用协议、 申请成为主承销商用户。主承销商应当使用数字证书在网下发 行电子平台进行操作，并对其所有操作负责。 第十三条 网下投资者通过中国证券业协会（以下简称 “协会”）备案登记后，应当办理网下发行电子平台数字证书， 与深交所签订使用协议、申请成为投资者用户。网下投资者应 当使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对其所有操 作负责。 — 3 — 第十四条 网下投资者及配售对象的信息以在协会登记 备案的数据为准。 网下投资者在协会完成配售对象信息登记备案工作后，中 国结算深圳分公司将对配售对象的证券账户、银行账户进行审 核及配号。网下投资者应于X-1 日12:00 前完成配售对象的登 记备案及配号工作。 第十五条 具有主承销商和网下投资者双重身份的机构， 应当分别