QES三体系认证准备资料清单(含GBT50430).docx

QES（含GB/T50430）审核材料参考清单 重要提示： 所需材料包括但不限于以下材料，审核组将根据贵组织的实际情况自行增减； 审核员在贵组织现场审核中会进行人员访谈，请确保相关人员在场，相关人员包括但不限于： 总经理、管理者代表、部门负责人、生产经理、采购人员、仓储负责人员、销售人员、行政管理人员、记录保存人员、文件归档人员。尤其重要人员（如总经理、管理者代表、部门负责人）必须在审核现场； 清单中以*标记内容为审核中常出现不符合的材料，贵组织审核前校对材料信息；未标记材料也同样重要， 请贵组织审核前妥善准备。 现场审核期间，贵组织需处于正常运行，不可以处在停产或放假期间。如贵组织涉及临时场所（包括但不限于：施工场所、安装场所、维修场所、技术指导服务场所等），请确保在审核时，临时场所是处于正常生产或服务状态。如无法满足，请及时通知机构更换临时场所。 因以上相关准备不充足，可能导致审核终止，并产生一定金额的审核终止费用，请贵司准备充分。 材 料 名 称 组织基本信息 1.公司营业执照（最新版）； 2.现行有效状态的行政许可、强制性认证、行业需求具备的资质、其它相关资质等； 3.最近 3 个月的社保缴费通知单、个税登记清单； 4.如果未缴纳社保，需准备《未缴纳社保及个税声明》及员工花名册 ； 5.公司经营场所的使用权证明（房产证或租赁合同）； 1.从上次审核到至今为止记录的体系文件（手册、程序文件、作业指导书）或其它形式的文件化 信息（最新版）*； 2.文件清单和记录清单； 3.文件的编制审批需相关人员手动签字且文件封面需加盖受控章； 4.文件发放、更改、作废、回收的记录； 4. 内部审核计划、检查表、不符合项报告、内审报告，首末次会议签到表； 文件及通用表单的完整性及真实 性） （今年内审资料不可与去年资料内容一模一样，不符合不可在同一条款） 5. 管理评审计划、管评记录（输入、输出信息）、管评报告、首末次会议签到表； （今年管审资料不可与去年资料内容一模一样，管审整改不可为同一问题，去年改善需追踪记录） 6.计量器具的检定或校准资料：如计量器具清单、检定或校准报告、内校作业指导书（如内校）、 内校记录（如内校）等*； 7. 如有特种设备（如叉车、电梯、行车、储气罐等），提供使用许可证、有效的检定报告*；储气 罐安全附件的定期管理：压力表，6 个月，检定一次、安全阀，1 年，校验一次 8.基础设施维护、保养的资料；* 9.年度培训计划、培训记录、特殊岗位人员证书等 10.上次审核提供的资料（认证合同、上次审核员开具的不符合项及整改记录、内审和管评资料）； 11.认证范围内需执行的产品标准：国家标准、行业标准或企业标准（企业标准的备案证据）； QMS 认证专属文件 1.提供自上次审核至今具体的总质量目标及各层级质量目标，并提供已确认目标统计材料（质量 目标分解、测试方法、完成情况的统计分析），除初次认证外，均需提供近 12 个月的目标统计分析材料，未达成的须有原因分析及改善说明* 2.提供按体系文件/文件化信息规定形成了生产运行记录：如生产任务单、生产记录表、特殊过程 确认表（如有特殊过程）、首件确认表、巡检记录表、不合格品处理记录等 3.销售合同或订单，合同或订单的评审资料，评审结果的记录；* 4.供方评审资料；如合格供方清单，供方评定表等； 5.采购合同或采购清单； 6.销售的出货单/送货单； 7.进货检验、制程检验、最终检验记录或报告，有产品型式试验要求的，准备型式试验报告；* 8.若认证范围有设计开发，应准备至少一个认证范围中涉及的设计和开发的完整项目，资料包括： 设计和开发的进度表；设计和开发评审表；设计和开发验证和确认的资料；设计和开发更改的资料； 9.客户满意度调查资料，如客户满意度调查及汇总分析； 1.如果是招标项目，提供招标评审及中标通知书；* 2.外包单位（劳务分包、专业承包、设备租赁等）外包合同，外包单位的资质证书复印件；* 3.施工组织设计及报审表； 4.施工许可证； 5.三级安全教育记录；* 6.开工报审表和开工报告；* QJ 需补充准备（QMS 所需资料仍需准备） 7.施工组织设计交底记录； 8.施工方案技术安全交底记录； 9.施工日志； 10.检验批、分部分项过程验收记录； 11.劳保用品发放记录； 12.质量体系运行情况检查记录；* 13.认证范围内项目已完工程竣工验收报告； EMS 认 证专属文件 1.全套的环境影响评价报告书/表/登记表（适用时）； 2.环评批复、三同时验收（适用时）；* 3.三同时自主验收的项目，需提供“全国建设项目竣工环境保护验收信息平台”验收备案截图； 4. 三同时自主验收的项目，如有配套的噪声或者固体废物污染防治设施的，需 提供环境保护部