六月份证券从业交易三色理论考试试题及答案.pdfVIP

1、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（) 1。5 亿元 2。2 亿元 3。4 亿元 4。5 千万元 2、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（ ）谢谢阅读 1。经济政策变动 2.投资周期波动 3。经济周期变动 4.对外贸易波动 3、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。精品文档放心下载 1。直接收益率 2.持有期收益率 3。到期收益率 4。赎回收益率 4、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为( )。谢谢阅读 1。贴现债券 2。复利债券 3.单利债券 4.累进利率债券 5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广谢谢阅读 大投资者利益，促进我国证券市场健康发展,国务院于( )发布《国务院关于进一步加强证券精品文档放心下载 市场宏观管理的通知》。 1.1993年12 月29 日 2。1992年12 月17 日 3。1993年4 月22 日 4.1994 年6 月24 日 6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广感谢阅读 大投资者利益，促进我国证券市场健康发展,国务院于（ ）发布《国务院关于进一步加强证精品文档放心下载 券市场宏观管理的通知》. 1。1993年12 月29 日 2.1992 年12 月17 日 3。1993年4 月22 日 4.1994 年6 月24 日 7、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券(）。精品文档放心下载 1。少 2。多 3。相同 4.不确定 8、注册制，即所谓的公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证感谢阅读 券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以( ）为前提和核心。感谢阅读 1.前三年财务报表 2。发行当年财务报表 3.上市公告书 4.招股说明书 9、已知价计算法中的 “已知价”是指（）. 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 10、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )感谢阅读 1。票面价值 2.帐面价值 3。清算价值 4。内在价值 11、注册制，即所谓的公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证精品文档放心下载 券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以( ）为前提和核心。谢谢阅读 1.前三年财务报表 2.发行当年财务报表 3。上市公告书 4。招股说明书 12、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？( )精品文档放心下载 1。信用风险 2.购买力风险 3。经营风险 4。财务风险 13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，精品文档放心下载 （）于1995年4 月18 日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。精品文档放心下载 1.中国证监会 2。中国证券业协会 3。国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 14、投资基金的风险可能小于（). 1。股票 2。固定利率债券 3.浮动利率债券 4。债券 15、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。谢谢阅读 1。直接融资 2。间接融资 3。资本 4.货币