国家开放大学(电大)证券投资分析形考答案 (1).docxVIP

证券投资分析_0002 一、单项选择题(共 8 道试题，共 32 分。) 1. 如果某股当日收盘价 10.5 元， 其 5 天内最高价 11.00 元， 最低价 10.00 元，该股当日未成熟随机值为 ( )。 A. 50 2. 对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了( ) 。 D. A、B 都是 3. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前( )将上市公告书刊登在至少一 种中国证监会指定的报纸上。 A. 3 个工作日 4. 头肩底向上突破颈线，( )突破的可能性大。 B. 成交量较大 5. 股指期货交易买卖的是( )。 D. 股指期货合约 6. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于( )万元。 C. 50000 7. 某股份公司(总股本小于 4 亿)如果想在上海证券交易所上市，其向社会公 开发行的股份不得少于公司孤本总额的( ) 。 A. 15% 8. 在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资 者对该公司的前景信心的定价方法是( ) 。 C. 市盈率法 二、多项选择题(共 8 道试题，共 32 分。) 1. 对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以( ) 。 A. 应单处或者并处警告 B. 限制或暂停其证券经营业务 C. 没收非法所得 D. 罚款 2. 指数基金的优点表现在( )。 A. 风险较低 B. 管理费用相对较低 C. 监控工作比较简单 D. 收益比较高 3. 证券信用评级功能有( )。 A. 降低投资风险 B. 降低筹资成本 C. 有利于规范交易管理 D. 有利于债券价格均衡定位 4. 证券市场监管的手段有( )。 A. 军事手段 B. 经济手段 C. 政策手段 D. 法律手段 5. 发起人和初始股东可以(ABCD)等作价入股。 A. 现金 B. 工业产权 C. 专有技术 D. 土地使用权 6. 反映公司长期偿债能力的指标有( )。 A. 权益资产率 B. 利息支付倍数 C. 资产利润率 D. 销售利润率 7. 下列有关股东权益的说法正确的是( )。 A. 股东权益比率低，公司的债务风险低 B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利 C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利 D. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小 8. 一般性，公司的现金流量主要发生在其( ) 。 A. 投资活动领域 B. 经营活动领域 C. 生产活动领域 D. 筹资活动领域 三、判断题(共 6 道试题，共 36 分。) 1. 场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易 章程。 A. 错误 2. 股份回购可以采取一级市场购买方式。 A. 错误 3. 现金流量分析中的现金即指库存现金。 A. 错误 4. 激励功能是金融衍生工具的衍生(延伸)功能之一。 B. 正确 5. 带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。 A. 错误 6. 证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。 B. 正确 证券投资分析_0003 一、单项选择题(共 8 道试题，共 32 分。) 1. 股份公司发行的股票具有( )的特征。 B. 无偿还期限 2. 一般情况下，在 20 区域下，( )是买入信号。 C. K 线由下向上穿过 D 线 3. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前( )将上市公告书刊登在至少一 种中国证监会指定的报纸上。 A. 3 个工作日 4. 对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了( ) 。 D. A、B 都是 5. 为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般 会采取( )战略。 B. 上游整合 6. 国际游资是一种游离于本国经济实体之外的一种国际投机资本，是( ) 。 A. 承担较高风险，追求高额利润 7. 证券投资品种中( )是风险最大的。 C. 普通