投资项目社会影响分析及风险评估专题培训.ppt

（5）土地房屋征收征用补偿，着重从合法合规、合理、公开、公平性以及群众的反映等方面进行识别、估计。 （6）被征地农民就业及生活保障，着重从政策、社会保障、劳动技能培训措施，是否符合相关规定等方面进行识别、估计。 （7）治安管理，着重从是否会引发社会治安问题等方面进行识别、估计。 （8）生态及环境保护，着重从对生态、自然环境和生产生活环境的影响及有效处理等方面进行识别、估计。 （9）周边社会经济环境，着重从地区背景、项目与社会的互适性、敏感时点等方面进行识别、估计。 （10）其它，着重对因项目特点可能引发的其它社会稳定风险因素进行识别、估计。 识别的主要单因素风险，应按照评判的标准对其风险的发生概率、影响程度进行相应的分析描述和评判，并进行汇总，填写下列汇总表格。 参考表 主要风险因素识别表 序号 风险类型 发生阶段 风险因素 备注 1 2 3 … 注：风险类型包括工程风险因素和项目与社会适应性风险因素。其中：工程风险因素可按政策、法规和审批程序，土地征收、房屋征用补偿、环境影响、项目管理、安全和治安 等进行分类。项目与社会适应性风险因素指项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、组织、社会团体、群众支持项目的程度、项目与当地社会环境的相互适应关系方面所面临的风险因素。主要包括：社会环境敏感因素、社会对项目的包容性、项目建设敏感时点等。 风险发生阶段可包括项目前期决策、准备、实施、运营四个阶段。备注可标注风险的特征（例如，长期还是短期影响，持续性影响还是间断性影响等）和其他需要说明的情况。 （一）单因素风险估计 采用定性分析与定量分析相结合的风险分析方法，对筛选和归纳出的主要风险进行分析和研究，估计其可能发生的风险事件及其发生的时间、概率、影响范围和潜在后果，揭示关键风险因素。 重点阐述：对每一个主要单风险因素进行分析、估计的逻辑推理过程及其结果，包括可能引发风险事件的原因、时间和形式。 （二）项目初始风险等级判断 初始风险等级判断，是在综合单因素风险估计的基础上，估计项目整体风险，并与风险等级评判标准进行对比，确定风险等级和防范风险优先顺序的过程。 重点阐述：估计项目综合风险的过程和结果；项目所在地的风险等级评判标准；结合行业和项目所在地区的实际情况，对照风险等级评判标准，综合分析判断项目整体初始风险等级。 四、风险估计及初始风险等级判断 （一）风险估计 1．单因素风险概率估计 估计单因素风险发生的概率，是风险度量中最基本的内容和首要的工作。 风险概率一般应根据历史信息资料来确定，确定客观概率。 但由于项目的一次性和独特性，不同项目的风险彼此相差很远，所以在许多情况下人们只能根据很少的历史数据样本对项目风险概率进行估计，因此，项目社会稳定风险概率估计也常采用主观概率估计法。 按照风险因素发生的可能性，将风险发生概率划分为很高、较高、中等、较低、很低，可采用定性判断或定量分析予以确定。  主观概率估计，是基于分析者、专家的经验和知识或类似事件的比较推断风险概率。 主观概率估计的基本步骤：（1）收集相关资料；（2）编制主观概率调查表；（3）汇总整理；（4）评判预测。 2．单因素风险影响程度估计 风险影响是指风险一旦发生对社会稳定和项目目标实现造成的负面影响，风险影响程度估计就是分析和估计风险的负面影响程度及后果，即风险可能带来的负面影响的大小。 风险影响程度一般采用经验估计法或案例比较法进行估计。 3．单因素风险发生时间的估计 分析和估计项目引发风险的时间，即可能在项目的哪个阶段或什么时间发生和如何发展变化。 风险发生的时间，通常根据经验判断，采用经验估计法进行估计。 4．风险事件及风险后果 按照风险事件对社会稳定的影响程度，将风险事件的影响后果分为重大影响、较大影响和一般影响等三类。见下表。 影响后果 风险事件 重大影响 较大影响 一般影响 集体械斗、聚众闹事、人员死亡 √ 围堵党政机关、要害部门及重点地区、部位、场所 √ 非法集会、示威、游行、静坐请愿 √ 罢工、罢市、罢课 √ 阻塞交通 √ 围堵施工现场 √ 挂横幅 √ 通过网络等散布有害信息 √ 散发宣传品 √ 个体闹访（非正常上访） √ 风险事件及风险后果 影响后果 风险事件 重大 影响 较大 影响 一般 影响 备注 集体上访 √ 进京集体上访；200以上影响社会稳定的集体上访；重点地区、部位和场所聚集人数10人以上，可视为重大影响 极端个人事件 √ 在公共场所实施自杀、自残、自伤等极端行为，造成恶劣社会影响的，可视为较大影响 堵塞、阻断交通 √ 阻断铁路干线、国道、高速公路和重要交通枢纽，持续时间较长，可视为为重大影响 媒体（网络）出现负面舆情 √ 舆情扩散