全面风险管理实施细.pdfVIP

附件 ****有限公司 全面风险管理实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和加强****有限公司（以下简称 新能源公司）全面风险管理工作，完善全面风险管理体系， 促进企业提升风险控制水平，增强风险抵御能力，防范“三 重一大”决策风险和重大生产经营风险，强化内控措施，提 高风险防范与控制水平，保证新能源公司企业战略和经营目 标的实现，根据《中国****集团公司全面风险管理办法（试 行）》、《********发电有限公司全面风险管理实施细则（试 行）》，结合新能源公司实际，制定本细则。 第二条 本实施细则所指风险，是指未来的不确定性对 企业实现经营目标的影响。企业风险一般分为战略和投资风 险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。 第三条 本实施细则所指全面风险管理，是指新能源公 司围绕总体经营目标、通过在管理的各个环节和经营过程中 执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健 全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理解决方 案、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控 第 1 页 共 44 页 制系统，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和 方法。 第四条 ****有限公司开展全面风险管理的总体目标： 1.确保将风险控制在与新能源公司总体目标相适应并 可承受的范围内； 2.确保新能源公司内外部实现真实、可靠的信息沟通； 3.确保新能源公司各项业务活动遵守有关法律法规； 4.确保新能源公司有关规章制度和为实现经营目标而 制定的重大措施的贯彻执行，保障经营管理有效性，提高经 营活动效率和效果，降低实现经营目标的不确定性； 5.确保公司各部门、各风电场、光伏电站建立针对各项 重大风险发生后的危机处理计划，保护新能源公司各部门单 位不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第五条 本实施细则所称风险管理基本流程包括以下主 要工作： 1.收集风险管理初始信息； 2.进行风险评估； 3.制定风险管理策略； 4.提出和实施风险管理解决方案； 5.风险管理的监督与改进。 6.风险管理工作总结； 7. 风险管理效果评价和考核。 第六条 公司各部门、各风电场、光伏电站应建立全面 风险管理内部控制系统，针对各 自承担的规划、投融资、市 第 2 页 共 44 页 场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、销 售、物流、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理工作， 制定并执行风险管理规章制度、措施和程序，开展相关专业 事项风险评估，确定相关风险发生的概率和对工作目标产生 影响的严重程度。 第七条 公司各部门、各风电场、光伏电站应建立涵盖 风险管理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理信息 系统，包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、 报告、披露等。 第八条 公司各部门、各风电场、光伏电站要不断优化 内控系统，将风险管理流程纳入常态执行，不断自我评估与 改进，将风险管理程序化、制度化、系统化，落实到每个岗 位，建成规范高效的全面风险管理体系。 第九条 本实施细则适用于新能源公司各部门、各风电 场、光伏电站。 第二章 全面风险管理组织体系及职责 第十条 ****有限公司全面计划、全面预算、全面风险、 全面责任（以下简称“四全”）管理工作领导小组，统筹领 导全面风险管理工作，对相关风险事务进行审查并决策，主 要职责： 1. 贯彻****集团公司、********公司有关全面风险管 理工作的指示和精神，全面落实各项工作要求； 第 3 页 共 44 页 2. 审查新能源公司风险管理规章制度、方针、政策； 3. 监督公司各部门、各风电场、光伏电站全面风险管 理工作落实情况，协调各部门职责划分； 4. 审查全面风险管理年度计划和报告，审查重大风险 突发应急