风险评估、应急预案.docx

风险评估技术方法 （依据 API Spec Q1-2013 和 ISO9001-2015 标准编写） 编 号：XXX/QR5.3-01 编 制： 审 核： 批 准： 受控状态： 版本/修改状态 : A/0 2017-03 发布 2017-03 实施 XXXXX 有限公司风险评估、应急预案 XXXXX 有限公司 风险评估、应急预案 （一）设施或设备的适宜性及可维护性的风险评估（生产链风险评估）记录编号：XXXX/QR5.3-02 （一）设施或设备的适宜性及可维护性的风险评估（生产链风险评估） 风险因素清单 风 险 评 序 号 作业活动 可导致的风险 涉及相关方 A 发生 B 符合法 C 影响 频率 律及规定 程度 1 抓管机突然损坏 生产链中断 生产车间 1 1 2 2 清洗机突然损坏 生产链中断 生产车间 1 2 1 3 供电中断 生产链中断 生产车间 3 3 5 4 供水中断 生产链中断 生产车间 1 2 3 5 地震 生产链中断 生产车间 1 2 4 6 自然灾害 生产链中断 生产车间 1 2 4 9 安全操作规程不规范 生产链中断 生产车间 2 2 2 10 安全防护设备装置不全 生产链中断 生产车间 2 2 2 11 试压机突然损坏 生产链中断 生产车间 2 2 3 12 安全装置失灵 生产链中断 生产车间 2 2 2 13 备件和材料不足 生产链中断 生产车间 3 2 2 14 变压器发生问题 生产链中断 生产车间 3 2 2 15 操纵系统失灵 生产链中断 生产车间 2 2 2 16 维修时拆坏零部件 生产链中断 生产车间 2 2 2 17 产品法规变更 生产链中断 生产车间 1 2 4 18 产品涉法规变更 生产链中断 生产车间 1 2 4 19 超荷运行 生产链中断 生产车间 2 2 2 20 试压检测设备发生问题 生产链中断 生产车间 2 2 2 21 车床齿轮箱油位不足发热 生产链中断 生产车间 2 2 2 22 各种设备运行故障发生 生产链中断 生产车间 3 2 2 23 故障排除不全 生产链中断 生产车间 3 2 2 24 设备管理人员不到位 生产链中断 生产车间 2 2 2 25 行吊刹车失灵 生产链中断 生产车间 1 2 3 27 没按计划检修 生产链中断 生产车间 2 2 2 28 排出设备故障隐患不正确 生产链中断 生产车间 3 2 2 29 缺少关键设备 生产链中断 生产车间 2 2 2 30 润滑装置失灵 生产链中断 生产车间 2 2 3 31 设备保养检查不合格 生产链中断 生产车间 3 2 2 32 设备变更 生产链中断 生产车间 1 2 4 33 设备大修不规范 生产链中断 生产车间 1 2 2 34 设备的润滑部位不规范 生产链中断 生产车间 3 2 2 35 设备点检没执行 生产链中断 生产车间 3 2 2 36 设备电器失灵 生产链中断 生产车间 2 2 4 39 设备故障隐患信息收集不全 生产链中断 生产车间 2 2 2 40 空压机突然损坏 生产链中断 生产车间 1 2 3 41 设备维修不规范 生产链中断 生产车间 2 2 2 42 设备运行异常 生产链中断 生产车间 3 2 2 风险 风 险 评 序 号 作业活动 可导致的风险 涉及相关方 A 生率 发频 B 符合法律 及 规定 C 影响程度 1 供方发生重大质量事故 供应链中断 采购、生产部门 1 4 5 2 供方变更 供应链中断 采购、生产部门 2 1 3 3 供方材料变动 供应链中断 采购、生产部门 1 1 1 4 供方材料发生火灾 供应链中断 采购、生产部门 1 2 5 5 供方货物发错 供应链中断 采购、生产部门 2 3 2 6 供方无材质单或不全 供应链中断 采购、生产部门 2 2 2 7 供方供货标识不清 供应链中断 采购、生产部门 2 3 2 8 供方运输交通事故 供应链中断 采购、生产部门 2 3 1 9 供方原料合格率降低 供应链中断 采购、质检人员 2 3 4 10 供方资金短缺 供应链中断 采购、生产部门 2 3 3 11 供应商影响 供应链中断 采购、生产部门 2 1 2 12 相关方抱怨 供应链中断 采购、销售人员 2 1 2 13 产品质量有严重问题 产品交付延迟 采购、生产部门 2 2 3 14 产品出现严重质量问题 产品交付延迟 采购、生产部门 2 2 2 15 产品出现严重质量问题 产品交付延迟 采购、生产部门 2 2 3 16 产品出现严重质量问题 产品交付延迟 采购、生产部门 2 2 2 16 出现严重质量问题 产品交付延迟 采购、生产部门 2 1 2 28 产品出现严重质量问题 产品交付延迟 采购、生产部门 2 2 2 （三）不合格品放行的风险评估（放行不当的风险评估） 序 作