11240证券投资理论与实务模拟卷.pdfVIP

11240 证券投资理论与实务 （一） 一、单项选择题(每小题 1 分，共 20 分) 1.由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券 的发行方式是(), A.私募发行 B.公募发行 c.直接发行 D.间接发行 2.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定 的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限投资于（） A.股票 B.国债 C.公司债 D.证券投资基金 3.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是（） A.发起设立 B.登记设立 C.募集设立 D.注册设立 4.在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是() A.委托代理关系 B.抵押关系 C.信托关系 D.无任何法律关系 5.投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是（)。 A. 电话委托 B.递单委托 c. 自助终端委托 D.传真委托 6.投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券 的指令是(）。 A.市价委托指令 B.限价委托指令 C.停损委托指令 D.停损限价委托指令 7.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票 的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是()。 A.有偿增资发行 B.无偿增资发行 C.有偿无偿并行发行 D.有偿无偿搭配发行 8.投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组 合是因为（)。 A.边际收入递减规律 B.边际风险递增规律 C.边际效用递减规律 D.边际成本递减规律 9.机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益， 在证券市场上属于哪一类型() A.激进 B.稳定 C.稳健 D.保守 10.以下关于系统风险的说法不正确的是()。 A.系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变 动 B 系统风险是公司无法控制和回避的 C.系统风险是不能通过多样化投资进行分散的 D.系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的 11.在债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（）。 A.债券年利息 B.资本利得 C.债券收益率 D.债券风险 12.以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是（)。 A.发行价格是债券一级市场的价格 B.交易价格是债券二级市场的价格 c.债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率 D.债券发行价格若高于面额。则债券收益率将高于票面利率 13.以下关于证券发行市场的表述正确的是()。 A.有固定场所 B.有统一时间 C.证券发行价格与证券票面价格较为接近 D.证券发行价格与证券票面价格差异很大 14.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者 被称为()。 A.投机者 B.机构投资者 C.QFII D.战略投资者 15.直接投融资的中介机构是（)。 A.商业银行 B.信托投资公司 C.投资咨询公司 D.证券经营机构 16.证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中当且仅当资金交付 时给付证券，证券交付时，给付资金的结算制度是（） A.银货对付制度 B.共同对手方制度 C.例行日交割、交收 D.分级结算制度 17.市价委托指令的特点是（） A.委托价格固定化 B.成交价格理想，投资者可事先确定投资成本 C.委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应 变 D.有一定的委托有效期限制 18.超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授 权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额()的股份。 A.10% B.15% c. 20% D.25% 19.每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分 别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程 是证券结算的()环节 A.证券交割 B.交收 C.结算 D.证券清算 20.有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是（）。 A.现值法可以精确计算债券到期收益率 B.现值法利用了货币的时间价值原理 C.现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率 D.现值法还是一种比较近似的办法 二、多项选择题(每小题 2 分,共 10 分) 21.股票增资发行可分为()。 A.有偿增资发行 B.无偿增资发行