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一、基本概念 （一）制度变迁的含义 是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的过程，制度变迁可能在以下意义上发生： 1.增添型：原有各种制度保存，产生新的制度 2.全变型：原有制度本身演变成新制度 3.减少型：原有制度结构中的一些制度因失去存 在意义而消亡。如粮油定量供给制度。 4.位移型：在现有的制度结构中，制度的性质种类不变，但相对地位发生了变化，从而使制度结构发生了变化。;（二）制度变迁分析的主要概念 ;2、制度安排 支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排,一种具体操作规则。 可能是正规的，也可能是非正规的；它可能是暂时的，也可能是长久的。 制度安排一般在制度环境里进行。制度环境决定制度安排的性质、范围、进程等，制度安排也反作用于制度环境。;3、初级行动团体 是一个决策单位，它们的决策支配制度安排创新的进程。 这一单位可能是单个人，也可能是由个人组成的团体。 他们首先意识到了潜在收益的存在，并且认识到了制度变迁的预期收益大于制度变迁的成本。;4、次级行动团体 也是一个决策单位，是预期能够分享制度变迁收益，并帮助初级行动团体获取潜在收益完成制度变迁的组织。 ;（1）个人：主体之一 由个人推动的制度变迁很多 ●中国历史上的农民英雄； ●2001年4月10日，在荷兰一些个人及其家属的努力下，荷兰议会通过了“安乐死”法案。据此医生可以帮助病人“安乐死”。这项法案显示，无论是谁，只要身在荷兰，就可以按照“安乐死”的法案来执行操作。消息传出后，世界各国的病人便忙着打听，准备到荷兰受死。 ;（2）组织：特指赢利组织和非政府的非赢利组织 A、赢利组织 ? 赢利组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要力量。可以说，真正的市场经济是依靠赢利性组织自觉或不自觉地推动而逐渐建立的。比如公司制企业的形成、股票市场规则的形成，市场体系等。 B、非赢利性组织：表明其效用函数的复杂性。 此外还有一些半赢利、半非赢利性的组织，如学校、医院。;组织在制度变迁的作用取决于： A、??织规模的大小：规模与力量并不是成正比的，这里要看B。 B、组织的凝聚力：搭便车。 C、组织目标是否清晰，是否可明确的考核、统计、计量。 D、组织的进取性、创新性，学习能力与适应性。 “与时俱进”、“理论创新”;“搭便车” 内因：人的经济人本性 外因：公共产品的特性 如中国古代的滥竽充数：齐宣王喜欢300人的合奏，于是南郭先生搭了便车。齐宣王的儿子则喜欢听独奏，南郭先生就不能搭便车了。 搭便车的存在会影响创新者的积极性，因为其付出的成本自己独担，而收益则其他人分享。 ;5、制度装置 指行动团体所利用的文件和手段。;二、制度变迁的原因;1、相对价格变化;2、偏好的变化;注意： 相对价格和偏好变化不一定引起制度创新和制度变迁，只要原有的制度均衡还未打破，制度创新就不会发生。 打破原有均衡制度的条件是存在一种潜在的制度安排，并且创新成本低收益高。 潜在的制度安排主要是人的理性（或知识）的提高，使人们能够发现它的存在。这种角色一被熊彼特称为“企业家”。熊彼特认为创新是企业家的本质特征。;三、制度变迁的方式 ;（一）渐进式制度变迁与激进式制度变迁;（2）特征： A、从局部到整体：分部门，分阶段，分群体 B、从体制外到体制内。 C、从增量到存量。 一步步地解决改革阻力，先易后难等。 D、将改革、发展与稳定三者有机地统一起来 （3）优点：社会震动小，社会冲突弱，风险小，阻力相对小。 ;（4）问题 第一，速度慢，时间长，总的变迁成本可能更高。 第二，容易形成新的利益集团，形成新的阻力。 第三，容易给反对者以采取抵制变迁的机会。反对改革者可以预期，并由于下一步到来有一定的时间容易让他们形成新的利益集团。 第四，新旧制长期并存（双轨制）极易导致分配不公，经济与社会秩序混乱。 ;（5）适用条件。一般情况下，在下列社会条件下适宜采取渐进式制度变迁。 第一，原有体制的弊端已充分暴露，但旧体制的受益者甚多； 第二，要求变革原有制度的呼声虽然很高，但人们对变革的认识并不一致，（如变革什么，怎么变革，变革的目标是什么）甚至相互间的认识差距还很大。 第三，社会发展不平衡，具体表现为一个社会不同地区间，不同阶段间的发展不平衡，人们的贫富差距，教育水平，对外交往程度，价值取向，风俗习惯有相差较大。如东南沿海与内陆。;2、激进式制度变迁 （1）定义：也可以比喻为“休克疗法”，就是在短期内，不顾及各种利益关系的协调，采取果断措施