商法课件-证券法.pptVIP

第一节 证券上市 （三）债券上市 第五十七条　公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：　　（一）公司债券的期限为一年以上；　　（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；　　（三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。 　第十六条　公开发行公司债券，应当符合下列条件：　　（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；　　（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；　　（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；　　（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；　　（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；　　（六）国务院规定的其他条件。　　公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。　　上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 第一节 证券上市 三、证券上市的程序 （一）股票上市 1、申请、保荐——核准——签署协议——公告上市——挂牌交易 2、提交的文件 3、保荐不适用于普通公司债券的上市申请 4、由证交所上市审核委员会审核，以证交所的名义同意 5、公告的规则：期限（上市5日以前）、文件、方式（报刊刊登、置备、报送） 法条 第五十二条　申请股票上市交易，