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2020年证券公司融资融券交易管理系统应急制度模版--第1页 TC 二十五、国泰君安证券股份有限公司融资融券交易管理系统应急制度 \f C \l 1 融资融券交易管理系统应急制度 总 则 第一条 为保障融资融券业务顺利开展，在系统发生技术事故时，指导运行操作人员如 采取措施保证业务连续运行，并在最短的时间内恢复业务运行，制定本制度。 第二条 技术事故是指由于融资融券交易管理系统的设备硬件损坏、软件故障、操作失 误等原因引起系统运行异常，导致融资融券交易管理系统无法正常运行的事件；或由于其他 技术原因导致融资融券业务不能正常进行，影响公司声誉、给公司造成直接或间接经济损失 的事件。 应急预案范围及原则 第三条 应急预案包括的范围 （一）本规定适用于融资融券交易管理系统发生故障的情况。 （二）融资融券交易管理系统应急预案包括故障的判断、处理、报告、级别评定等方面 的内容。 第四条 融资融券交易管理系统应急处理的原则 及时 采取各种技术、人工手段使运行监控人员在故障发生的第一时间发现或被通知。 准确 运行技术人员根据故障现象，准确判断故障发生点，提出解决方案或实施相关应急预案。 迅速 准确定位故障点后，应立即启动本部门融资融券交易管理系统应急预案，迅速采取相关 应急技术措施，尽快恢复正常运行。 报告 运行技术人员判断故障程度达到上报级别时，立即向部门领导报告。 融资融券交易管理系统故障判断与处理 第五条 从技术层面可以将融资融券交易管理系统故障划分为三类计算机系统故障、通 2020年证券公司融资融券交易管理系统应急制度模版--第1页 2020年证券公司融资融券交易管理系统应急制度模版--第2页 讯网络系统故障、运行环境系统故障，下面将分别从这三方面阐述纲要性的应急措施。 第六条 计算机系统故障 融资融券交易管理系统的计算机系统模型如下图 主数据库 主数据库 备用数据库 交易所 行情 报盘 中间件1 中间件3 中间件2 三方 交易网关 客户端 客户端 集中交易系统 主交易服务器 备用交易服务器 （一）公司数据库采用实时复制的备份方式 公司的融资融券交易管理系统交易数据库服务器是一对一备份的，即从数据库主服务器 到数据库备服务器是完全独立备份的，它采用SQL复制的方式将交易数据实时复制到备服 器的备份数据库中，当主服务器的交易数据库发生故障时，则需要将中间件切换到备份数据 库，系统可继续正常运行，交易恢复。 2020年证券公司融资融券交易管理系统应急制度模版--第2页 2020年证券公司融资融券交易管理系统应急制度模版--第3页 （二）公司的中间件采用互为备份方式 融资融券交易管理系统的中间件由三台组成，当一台中间件有故障时，客户端只要指向 其他中间件即可恢复交易，一台故障其他机器会承担起所有业务。 （三）报盘主机与行情转发主机互为备份方式 报盘主机与行情转发主机互为备份在行情转发主机上装有报盘程序，在报盘主机上装有 行情转发程序。当报盘主机发生故障时，启用行情转发主机上的备用报盘程序；而当行情转 发主机发生故障时，则启用报盘主机上的备用行情程序。 （四）交易网关主机及三方主机互为备份方式 交易网