文件人寿保险公司合规培训课程.ppt

内控合规 依法经营;合规与合规管理 公司合规工作的架构与职责 合规相关规定与制度 今年监管检查情况 合规工作开展情况及下一步工作;一、合规与合规管理;〔二〕为什么会有合规？;一、合规与合规管理;一、合规与合规管理;〔五〕关于合规的错误认识;一、合规与合规管理;;合规与合规管理 公司合规工作的架构与职责 合规相关规定与制度 今年监管检查情况 合规工作开展情况及下一步工作;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;1、合规风险的识别、评估和监测;2、合规咨询 公司治理及制度建立合规性咨询 公司产品条款合规性咨询 公司人力资源管理合规性咨询 公司保险业务行为合规性咨询 3、合规报告 合规风险信息报告〔发现后及时上报〕;合规风险报告线路 ;4、合规培训 培训对象 培训内容 5、内部管理制度和业务流程的审核、梳理 内部规章制度合规审核、梳理 内部业务流程的审核;6、合规检查与调查 检查 调查 7、合规考核与问责 合规管理作为公司年度考核的重要指标 考核、评价各级管理人员的合规职责履行情况 追究违规事件管理人员的责任;8、反洗钱 建立健全反洗钱内部控制制度 有效的客户身份识别 上报大额交易和可疑交易 有效实施反洗钱内部控制制度 开展反洗钱培训和宣传;合规与合规管理 公司合规工作的架构与职责 合规相关规定与制度 今年监管检查情况 合规工作开展情况及下一步工作;〔一〕合规相关监管规定 合规 ?保险公司合规管理指引?〔07年〕 ?关于保险公司合规管理指引具体适用有关事宜的通知?〔08年〕 ?关于2021年保险公司合规管理工作的通知?〔09年〕 内控 ?寿险公司内部控制评价方法〔试行〕?〔06年〕 ?企业内部控制根本标准?〔财政部 证监会 审计署 银监会 保监会 〕〔08年〕 ?关于进一步加强内部控制自我评估工作的通知?〔07年〕 ?关于加强寿险公司内部控制自我评估工作有关事项的通知? ?关于开展2021年度寿险公司内部控制自我评估工作有关事宜的通知 ?〔09年〕;三、合规相关规定与制度;合规与合规管理 公司合???工作的架构与职责 合规相关规定与制度 今年监管检查情况 合规工作开展情况及下一步工作;四、今年监管检查情况;四、今年监管检查情况;处分情况汇总;〔三〕其他检查重点： 今年的检查特点：时间长、范围广、深度大 财务业务数据不真实 中介业务〔银邮代理〕 宣传资料 互动部模式 团体保险、团体年金业务 有价单证管理 反洗钱检查〔专题〕;〔四〕未来可能的检查重点： 新?保险法?实施相关 新型产品披露方法 保险公司中介业务违法行为处分方法 关于加强和完善保险营销员管理工作有关事项的通知 人身意外伤害保险业务经营标准 保险公司管理规定 反洗钱相关检查;四、今年监管检查情况;合规与合规管理 公司合规工作的架构与职责 合规相关规定与制度 今年监管检查情况 合规工作开展情况及下一步工作;六、合规工作开展情况及下一步工作;六、合规工作开展情况及下一步工作;六、合规工作开展情况及下一步工作;六、合规工作开展情况及下一步工作;六、合规工作开展情况及下一步工作重点; 〔六〕合规、内控及风险管理相关报告 定期及及时上报的情况有待加强 年度内控评估报告 年度合规报告 年度风险管理评估报告 年度反洗钱报告 打击三假情况汇报 及时上报内容; 〔七〕岗位违规风险识别 岗位职责 工作流程 相关法律法规 相关规章制度 主要风险点 流程图 扬汤止沸——釜底抽薪; (八〕统一法人授权 统一法人授权管理制度已经下发 深化开展此项工作 采用授权书的形式; 〔九〕合规培训 保险法培训 合规培训—管理人员、新员工 风险管理培训 ?反洗钱法?培训 ?劳动合同法?培训; 〔十〕其他工作 打击三假 合规咨询 监管检查的支持、协调;内控合规 依法经营;合规与合规管理 公司合规工作的架构与职责 合规相关规定与制度 今年监管检查情况 合规工作开展情况及下一步工作;一、合规与合规管理;〔二〕为什么会有合规？;一、合规与合规管理;一、合规与合规管理;〔五〕关于合规的错误认识;一、合规与合规管理;;合规与合规管理 公司合规工作的架构与职责 合规相关规定与制度 今年监管检查情况 合规工作开展情况及下一步工作;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;二、公司合规工作的架构与职责;1、合规风险的识别、评估和监测;2、合规咨询 公司治理及制度建立合规性咨询 公司产品条款合规性咨询 公司人力资源管理合规性咨询 公司保险业务行为合规性咨询 3、合规报告 合规风险信息报告〔发现后及时上报〕;合规风险报告线路 ;4、合规培训 培训对象 培训内容 5、内部管理制度和业务流程的审