汽车行业IATF16949质量管理体系19大类认证流程、提交审核证据及内容清单.doc

汽车行业 IATF16949 质量管理体系 大类认证流程、提交审核证据及资料内容清单 第一节、一阶段审核 一、顾客资料 包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签 订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续 12 个月的订 单。 二、体系策划 过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单。 三、内部审核 包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等。 四、管理评审 评审计划、评审报告等。 五、过程绩效指标 连续 12 个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标。 六、与顾客有关的绩效 顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D 报 1 / 12 告/PPM 指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价。 七、与供方有关的绩效 供方的 PPM 指标及趋势、超额运费等。 汽车产品标准、顾客图纸、APQP 资料、对产品的顾客确 认记录或第三方检测报告等。 第二节、二阶段审核 一、管理层 1、公司内外部环境因素分析： SWOT 分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）； 2、企业风险分析： 产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等； 3、公司战略： 未来 3~