2023年证券从业考试题库及答案【夺冠系列】.docxVIP

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ） 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构【答案】：C 2、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ） 。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】：D 3、（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（ ） 的罚款。A.10万元以上60万元以下B.30万元以上60万元以下C.20万元以上60万元以下D.40万元以上60万元以下【答案】：B 4、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（ ）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（ ）的。A.实际价值；账面价值B.实际价值；内在价值C.账面价值；账面价值D.账面价值；内在价值【答案】：C 5、货币乘数指（ ）。A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】：A 6、（ ）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】：A 7、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（ ）A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份【答案】：B 8、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（ ） 。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】：D 9、（ ）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。A.负债业务B.资产业务C.表外业务D.中间业务【答案】：A 10、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。A.20B.30C.40D.50【答案】：D 11、非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（ ） A.由县级以上人民法院予以取缔B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】：C 12、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ） 。A.《证券公司柜台交易业务规范》B.《证券公司金融衍生品备案指引（ ） 》C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》D.《中国证券投资基金法》【答案】：D 13、(2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】：A 14、公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等体现（ ）证券交易原则。A.公开B.公平C.公正D.公允【答案】：C 15、下列有关股利政策的说法，错误的是（ ）。A.公司的股利政策直接影响股票投资价值B.股票价格与股利水平成反比C.股利水平越高，股票价格越高D.股利来自公司盈利，但公司盈利的增加只为股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味着股利一定增加【答案】：B 16、下列属于擅自公开发行证券特征的是（　　　）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发