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2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ） 。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】：B 2、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（ ）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】：A 3、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】：A 4、《企业债券管理条例》发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（　　　）。A.一年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】：C 5、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ） 人。A.100B.200C.300D.400【答案】：B 6、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（ ）．A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】：A 7、经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（ ） 。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】：B 8、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ） 存放，不得违约动用。A.存款账户B.信用账户C.专门账户D.产品账户【答案】：C 9、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（ ） 。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4【答案】：D 10、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（　　　）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】：C 11、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（ ）。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持【答案】：A 12、我国银行间市场的债券结算采用实时（ ），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】：A 13、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（　　　）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】：C 14、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ） 。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】：C 15、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（ ）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】：C 16、创业板指数以（ ）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】：C 17、(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急