2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库带答案（培优）.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、根据《公司法》，有限责任公司由（ ）个以下股东出资设立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】：C 2、《期货交易管理条例》规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】：A 3、（　　　）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】：C 4、（ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】：A 5、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（　　　）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】：C 6、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D 7、下列不属于基金份额持有人义务的是（　　　）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任【答案】：A 8、（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（ ）A.社会团队规范B.宗教规范C.道德规范D.法律规范【答案】：D 9、(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（　　　）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.10C.15D.20【答案】：B 10、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。 A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】：B 11、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】：D 12、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】：C 13、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（　　　）。 A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历C.具有从事证券业务2年以上的经历D.具有中华人民共和国国籍【答案】：B 14、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是( )A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】：A 15、（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（ ）。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】：D 16、下列不属于原始权益人的职责是（　　　）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜【答案】：D 17、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理