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PAGE / NUMPAGES 证券有限责任公司证券经纪人管理暂行法模版 证券有限责任公司证券经纪人管理暂行法 第一章 总则 第一条 目的和依据 为规范证券有限责任公司内部管理，加强对证券经纪人的管理和监督，保护投资人的合法权益，制定本《证券有限责任公司证券经纪人管理暂行法》（以下简称“管理暂行法”）。 本管理暂行法依据有关法律法规和公司章程制定。 第二条 适用范围 本管理暂行法适用于证券有限责任公司内部管理，对从事证券经纪服务的证券经纪人进行规范化管理。 第三条 证券经纪人的定义 证券经纪人是指在证券有限责任公司任职，主要从事证券经纪业务，以及客户开户、交易指令处理、资产管理等服务的人员。 第四条 证券经纪人的职责 证券经纪人应当合法、公正地为客户提供证券交易服务，负责客户关系维护、交易指令接收、执行、录入等业务，保证客户资金和证券等资产安全，维护公司信誉。 第五条 公司的权利和职责 公司有权依据管理暂行法和公司章程的规定，在公司内部管理证券经纪人，负责对证券经纪人的培训、评估、派遣、解聘等。 第二章 证券经纪人的管理 第六条 证券经纪人的招募和培训 证券公司应该通过网络、报纸、杂志等渠道发布证券经纪人的招聘信息，对符合条件的人员进行面试、体检、背景调查等，根据公司的要求进行岗位培训，并经公司考核后上岗。 第七条 证券经纪人的职业道德 证券经纪人应当奉行诚实守信、勤勉尽责、客观公正、保密谨慎的职业道德规范，向客户提供最佳的证券服务和建议。禁止从事内幕交易等违法活动。 第八条 证券经纪人的行为规范 在工作中，证券经纪人应该履行职责，循规蹈矩，保持独立判断力和客户利益至上的忠诚度。不得向客户共同谋取私利，不得有超越职权范围的行为。 第九条 证券经纪人的资格要求 证券经纪人应具有合法的从业资格，符合内部专业能力的要求，需熟悉公司相关规章制度和政策，掌握证券市场投资策略和科学理财的知识，具备良好的沟通能力和客户服务意识。 第十条 证券经纪人的评估和考核 证券公司应不定期对证券经纪人进行评估和考核，根据考核结果对证券经纪人进行奖惩，激励积极性，提高服务水平。 第三章 特殊规定 第十一条 保密要求 证券经纪人应尊重客户的隐私，对客户信息进行保密。不得泄露客户姓名、电话、地址等信息，不得非法窃取或滥用客户信息，避免因此导致公司及客户财产损失。 第十二条 管理制度 证券有限责任公司应建立完善的管理制度，加强对证券经纪人工作的监督和管理，确保公司和客户资产的安全性。 第十三条 正当防卫 证券经纪人在履行职务时，如遇到违法犯罪行为，可采取合法的防卫措施，确保企业及客户利益不受侵害。 第十四条 违规处罚 对于违反本管理暂行法、公司章程的证券经纪人，证券有限责任公司有权依法采取追责、警告、责令停职、降职、调离、辞退等处理措施。 第四章 附则 第十五条 其他规定 本管理暂行法的具体实施，还需遵循相关法律法规和公司章程中的其他规定。 第十六条 生效方式 本管理暂行法自公司董事会审定后生效。如有需要进行修改，需经董事会同意后方可执行。 第十七条 废止和解释权 本暂行法与公司章程和公司其他规定有冲突的，以公司章程和公司其他规定为准。 本管理暂行法由公司董事会解释和解释权。