证券股份有限公司合规管理试行办法模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券股份有限公司合规管理试行办法模版 证券股份有限公司合规管理试行办法 第一章 概述 为了规范证券股份有限公司的合规管理工作，保障公司的安全经营、客户利益和员工权益，制定本合规管理试行办法。 第二章 合规管理组织 第一条 合规管理部门 1. 证券股份有限公司设立合规管理部门，具有独立性和权威性。 2. 合规管理部门负责制定和实施合规管理规定，对公司各项业务进行监督、检查、评估和指导，并在公司董事会及高级管理层范围内汇报合规管理工作。 3. 合规管理部门的主要职责包括： （1）完善公司内部合规管理制度，制定及修订各类规章制度、流程和工具，建立全面覆盖的内部合规体系； （2）负责对公司进行合规性评估、审查和监督，确保公司内部规定的遵循性和合规性； （3）针对公司合规性风险，制定风险管理和防范措施，并指导和协调各部门对合规性风险进行防范和管控； （4）建立和健全公司内部合规教育和培训机制，加强员工的合规素质和建设； （5）开展公司内部合规督导和检查工作，及时发现并整改公司内部违规行为； （6）协助内部审计部门，在审计过程中识别和跟踪合规性问题； （7）保持与监管部门的密切联系，协助公司的合规审查、监管和检查工作。 第二条 合规管理员 1. 证券股份有限公司在各自业务领域设置合规管理员。 2. 合规管理员的主要职责包括： （1）熟悉自己业务领域相关法律法规和内部规章制度，确保公司、团队及个人的合规管理； （2）建立公司和各自团队的内部合规体系和防范措施，识别和防范各类合规风险； （3）开展员工合规教育和培训工作，帮助员工提高对合规管理的理解和执行能力； （4）及时发现、报告和处理违反内部规章制度和法律法规的行为，配合合规管理部门进行整改和追责。 第三章 合规管理体系 第一条 内部合规管理规定 1. 证券股份有限公司应根据自身业务特点和合规管理需要，制定和修订一系列内部合规管理规定，包括但不限于： （1）内部规章制度和操作流程； （2）尽职调查规定； （3）控制合规风险的流程和标准； （4）个人行为准则和违规行为的处理制度； （5）合规教育和培训制度。 2. 内部合规管理规定应该经过合规管理部门审批，向公司内部全员推广和执行。 第二条 合格投资者管理 1. 证券股份有限公司应该建立完整的合格投资者管理制度，严格控制非法客户的开户申请。 2. 合格投资者应遵守相应的投资者适当性规定，除非符合条件，否则不得在公司的高风险和复杂性产品上进行投资。 第三条 尽职调查制度 1. 证券股份有限公司应制定尽职调查制度，包括进行合法、合规性的尽职调查和风险管理的要求。 2. 在开展合规尽职调查时，需要注意合规性审核的重点，及时发现并排除相关合规风险。 第四条 合规风险控制 1. 证券股份有限公司需要制定合约及相关风险管理制度，以确保证券交易不会违反市场、法律法规和监管机构的规定，防范各种合规风险。 2. 证券股份有限公司应建立完整的反洗钱、反恐怖主义融资等规定，防范非法资金流入和洗钱行为。 第四章 合规监察和整改 第一条 合规检查和监察 1. 证券股份有限公司应定期开展内部合规检查和监察，及时发现合规风险和问题。 2. 合规检查和监察的内容包括但不限于：内部合规管理制度和落实情况、员工行为准则和违规行为的处理、客户经营、内部交易、合格投资者管理、交易日志和监控、信息披露等方面。 第二条 合规问题整改 1. 合规管理部门应该根据合规检查和监察的结果，及时发现和汇总合规问题。 2. 合规管理部门要指导各部门、业务团队履行合规职责，及时处理合规问题，并妥善处理和整改未能遵守公司内部规章制度和法律法规的行为。 第五章 合规教育和培训 第一条 合规教育和培训计划 1. 证券股份有限公司应该根据员工职务、工作性质等因素制定合规教育和培训计划，并进行全员培训。 2. 合规培训的具体内容包括：市场运作、自律、信息披露、业务规范等方面的知识，并重点传达了国家法律法规和监管要求。 第二条 合规培训方式 1. 证券股份有限公司应该采用多种方式进行合规培训，包括线上或线下讲座、研讨会、案例分析等等。 2. 合规培训方式应该灵活多样，同时要根据员工的实际情况和需求，结合实际工作开展合适的培训。