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PAGE / NUMPAGES 股权投资基金管理有限公司风险管理基本制度 股权投资基金管理有限公司风险管理基本制度 第一章 总则 为规范公司风险管理制度，维护公司的长远利益和保证收益稳定，本制度制订，供全公司人员参考。 第二章 风险管理体系 二、1 风险识别 风险识别是公司风险管理的第一步，必须建立和健全风险识别制度。公司应开展经营管理中的识别风险、评估风险、控制风险、监控风险，进行科学有效的风险防范管理。 二、2 风险评估 风险评估是公司风险管理的第二步，必须建立和健全风险评估制度。公司应有能力对业务流程、部门机构、重要业务、投资组合等进行风险评估，分析风险产生的原因和后果，评估风险的程度，确认风险等级。 二、3 风险控制 风险控制是公司风险管理的核心要素，必须建立和健全风险控制制度。公司应通过定期检查、审核、督导等手段，对业务流程、部门机构、重要业务、投资组合等的风险状况进行监督，对风险的产生进行预防和控制，确保公司的经济效益安全。 二、4 风险监控 风险监控是风险管理的后续工作，必须建立和健全风险监控制度。公司应通过采集信息、分析风险、监控风险等手段，对风险是否得到控制等情况进行监控，并根据监控结果进行调整和适应，确保风险得到及时控制。 第三章 风险管理流程 三、1 风险识别 风险识别是公司风险管理的起点。公司应建立风险识别制度和机制，包括： （一） 建立风险识别工作组织，制定风险识别计划，确定风险识别的范围和目标； （二） 掌握内外环境变化情况，关注重大经济事件、政策调整、信息变化等，开展风险识别； （三） 通过流程图、图表、模型等方法，将识别到的风险进行详细描述，确定风险的类型、来源、因素等基本情况，形成风险清单； （四） 组织专家论证风险清单，确认清单的准确性，制定风险评估的重点。 三、2 风险评估 风险评估是对风险的分析、评价和分类，以便更好地理解风险。公司应建立风险评估制度和机制，包括： （一） 确认漏洞和控制不力的环节，建立风险分类体系，细化风险类型和风险等级； （二） 确认风险的因素、影响、后果，并尽可能客观地估计损失的大小和发生的概率； （三） 根据企业现状和需求，确定评价方法和指标，进行风险评估； （四） 将评估结果与清单进行核对，形成风险矩阵，确定风险的等级和优先级。 三、3 风险控制 风险控制是对风险的预防和控制，确保企业生产经营的正常运作。公司应建立风险控制制度和机制，包括： （一） 建立风险预警机制，及时发现和解决重大风险问题； （二） 建立风险管理档案，加强对重大风险事件和风险防范措施记录和汇总，以备查阅； （三） 强化内部审计和外部检查，及时发现风险状况，保证制度的有效实施； （四） 通过保险、担保等措施进行风险转移，降低企业风险损失。 三、4 风险监控 风险监控是对风险的长期跟踪和监测，对已有的风险进行监控和管理。公司应建立风险监控制度和机制，包括： （一） 建立风险监控指标体系，对风险事件实行日常记录，做到真实可靠； （二） 采用风险管理信息系统、企业信息化建设等手段，提高风险监测和处理的效率； （三） 对风险状况进行定期、动态的评估，及时调整并优化风险管理； （四） 加强员工风险意识培养，提高风险预警能力，保证公司风险管理的有效执行。 第四章 风险分类和等级制度 四、1 风险分类 风险分类是指对企业中的风险按照不同的性质、形式和发生原因进行划分和归类。本制度的风险分类按风险来源分为内部风险和外部风险，按风险内容分为经营风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险等。 四、2 风险等级 风险等级是对企业中的风险进行分类和评价的过程，通常采用高、中、低三个等级进行划分。本制度的风险等级采用五级制度，从高到低分别为“特别重大风险”、“重大风险”、“较大风险”、“一般风险”、“低风险”。 第五章 风险管理实践 风险管理是具体实践的过程，要建立符合企业实际的风险管理制度和机制，全员共同参与风险管理。 五、1 领导班子职责 （一） 充分认识风险管理在企业中的重要性，倡导全员参与风险管理； （二） 负责风险管理工作总体规划、制定和实施风险管理方案； （三） 调整和优化风险管理制度和机制，及时解决风险管理中的问题； （四） 对企业的风险管理工作进行定期检查和评估，确保风险管理制度和机制的有效运行。 五、2 各部门职责 各部门要根据企业的正常经营活动，按照本制度的要求，参与风险管理工作，做好风险控制和监督，遵守有关规定，包括： （一） 确认本部门风险清单，制定风险管理计划，参与经营管理决策； （二） 及时向上级部门反馈风险情况，提出风险防范建议； （三） 保护公司财产和营业秘密，加强知识保密和风险防范意识，维护公司形象和声誉。 五、3 个人职责 （一）