证券有限责任公司稽核审计部档案管理制度模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券有限责任公司稽核审计部档案管理制度模版 证券有限责任公司稽核审计部档案管理制度模板 一、总则 1.为规范证券有限责任公司稽核审计部档案管理工作，提高档案管理效率和档案利用率，确保档案的完整性、真实性、准确性和安全性，特制订本制度。 2.本制度所称“文件”均为指文件、资料、信息等各种形式的载体。 3.证券有限责任公司稽核审计部内各种文件应按照本制度管理，并与公司内部控制制度相关联。 4.各岗位人员应遵守本制度和其他档案管理和保密制度，对档案管理工作负责。 二、档案的定义和范围 1.档案是指证券有限责任公司稽核审计部业务活动中各项运作的产物，按照规定所形成的记录、信息等的集合。 2.档案分为纸质档案和电子档案。 3. 包括但不限于： (1) 各项内部审计工作相关的档案; (2) 审查委员会、管理层以及监事会等内部机构决定、文件、通知的档案； (3) 稽核审计部各专业技术工作的档案； (4) 其他与稽核审计部业务活动相关的档案。 三、档案管理职责 1.稽核审计部经理负责本部门档案管理工作，下设档案管理员负责档案的采集、整理、归档和检索工作。 2.档案管理员应遵守有关保密法规和规章制度，确保档案的完整性、真实性、准确性和安全性，及时进行档案管理。 3.各岗位人员应积极配合档案员的工作，根据要求及时提供资料，标明目录、编号、日期、文种和保管时间等，保证档案