合规及反洗钱培训考试试卷.doc

合规及反洗钱培训考试试卷 1、投资者适当性管理制度适用于2017年7月1日前开户的客户。（ ） A、是 B、否(正确答案) 2、投资者适当性管理制度将投资者分为普通投资者和专业投资者。（ ） A、是(正确答案) B、否 3、投资者适当性管理制度要求从业人员勤勉尽责、审慎履职。（ ） A、是(正确答案) B、否 4、最低风险等级以外的普通投资者主动要求购买或接受高于其风险承受能力评估等级的产品或服务的,业务部门在确认其不属于最低风险等级投资者后,应当就产品或服务高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或提供相关服务。 （ ） A、是(正确答案