证券从业考试金融市场基础知识2023年模拟试题及解析.pdfVIP

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2023-05-25 发布于河南
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证券从业考试金融市场基础知识2023年模拟试题及解析--第1页证券从业考试金融市场基础知识2023 年模拟试题及解析 1 .深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）o ［2015 11 年月真题］：： A. 14 57—15 00 ：： B. 14 56—15 00 ：： C. 14 58—15 00 ：： D. 14 59—15 00 【答案】：A 【解析】：：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9 15 ：：：：： 9 25 为开盘集合竞价时间，9 30—11 30 、13 00—14 57 为连：：续竞价时间，14 57~15 00 为收盘集合竞价时间。 2.为了保护投资者利益，大多数国家的（）不同程度地对投资者适［2017 4 当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。年月真题］证券从业考试金融市场基础知识2023年模拟试题及解析--第1页证券从业考试金融市场基础知识2023年模拟试题及解析--第2页 I .政府监管机构 II.行业自律组织 III .金融企业 IV .上市公司 A. I in iv 、、 B. i Ik in 、 C. Ik IIL IV D. i n iv 、、【答案】：B 【解析】：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。 3.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（）证券从业考试金融市场基础知识2023年模拟试题及解析--第2页证券从业考试金融市场基础知识2023年模拟试题及解析--第3页 I . 申请权限开通前 10 个交易日证券账户资金账户内的资产总额 50 不低于人民币万元 II . 20 申请权限开通前个交易日证券账户及资金账户内的资产日均 50 不低于人民币万元 III . 24 参与证券交易个月以上 W.上海证券交易所规定的其他条件 A. I II III 、、 B. Ik 1IL IV C. I Ik IV 、 D. I 1IL W 、 B 【答案】：【解析】：参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：①请权限开通前 20 个交易日证券账户资金账