风险要素清单.docx

管理表格 《风险要素清单》 表格编号 CSCEC2B-GO-B100301 序号 类别 风险要素 主要内容 风险 等级 防控措施 责任 小组 1 招投标阶段 招投标阶段 招投标阶段 招投标阶段 招投标阶段 招投标阶段 项目合法性风险 项目立项审批文件； 项目土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证情况等。 重大 风险 项目真实性、合法性调查； 配合项目性质、发包人资信情况论证项目可行性，触碰底线标准放弃项目； 通过合同将风险转移给发包人； 加强项目管理。 商务 招采 2 发包人资信风险 发包人主体资格合法性； 发包人背景及工商等基本信息； 发包人运营情况； 发包人资产状况； 发包人内部管理情况； 发包人诉讼、仲裁及行政处罚情况等。 重大 风险 企业信用信息、工程资料、资质状况调查； 项目资金来源、资金来源及保障情况调查； 项目可行性调研分析； 由银行或资信状况良好的第三人提供担保； 发包人资信状况存在严重问题且无任何担保的，放弃项目； 加强发包人资信动态监控； 加强项目管理。 市场 营销 3 招投标程序规范性 招标程序的合法性； 黑白合同风险等。 重要 风险 做好相关程序工作及资源整合工作，防止废标或中标无效； 重视备案合同的签约评审，确保备案合同关键性条款（工程范围、质量、合同价格、工期等）不差于执行合同。 商务 招采 4 合同签约主体变化风险 合同签约主体与实际发包人是否一致等。 重要 风险 获取有效证明合同签约主体与实际发包人关系的证明性文件； 通过设置合同条款，确保合同签约主体与实际发包人共同承担连带责任； 严格审查合同签约主体资信； 实际发包人对合同签约主体进行担保、增信。 商务 招采 5 合同文件组成及解释顺序 是否存在明显不利于承包人的组成部分或解释顺序。 重要 风险 至少保证按照国家建设工程施工示范文本的规定，排列合同文件的组成及解释顺序。 商务 招采 6 工程范围 工程范围是否明确； 工程范围是否与招标文件约定一致等。 重要 风险 加强招标文件与合同内工程范围约定对比，若不一致，要求发包人进行澄清，调整合同报价； 加强项目管理。 商务 招采 7 工程规范、技术标准 明示采用的标准规范是否为现行，约定的标准规范是否满足设计和施工要求。 一般 风险 增加报价中的风险费用； 工程分包转移风险。 商务 招采 + 设计 8 合同价款方式 合同计价类型。 重要 风险 通过与发包人的合同谈判，争取有利的合同计价条件； 通过分包合同、供应合同转移风险； 加强合同的履约管理。 商务 招采 9 发包人、监理、承包人授权 授权代表、授权期限、授权内容是否明确。 重要 风险 在合同文件中明确约定三方授权代表的名称、时间、授权内容。 商务 招采 10 发包人权利义务 发包人权利义务是否明确； 是否存在发包人权利义务不对等的约定等。 重要 风险 通过合同谈判，最大进度争取工程总承包管理权利； 合同中严格限制发包人对项目的干预权，确保承包人权利义务对等； 加强项目管理。 商务 招采 11 承包人权利义务 承包人权利义务是否明确； 是否存在承包人权利义务不对等的约定等。 重要 风险 商务 招采 12 合同担保 发包人是否提供支付担保； 履约担保形式、额度是否明确且合理； 预付款担保额度及抵扣是否明确且合理等。 重大 风险 如发包人资金实力有限，或者经营状况恶化，争取让发包人提供担保； 通过与发包人谈判，尽量减少承包人担保的数额和种类； 尽量以保函形式而非现金或实物方式提供担保； 如承包人需提供预付款担保，则随着工程款的拨付，承包人提供预付款担保的数额也应相应减少； 通过分包合同、供应合同转移风险，要求分包商、分供商提供相应担保。 商务 招采 13 合同工期 合同工期约定是否明确； 合同工期是否明显压缩； 合同工期顺延情形是否明确且合理； 工期索赔情形是否明确且合理等。 重大 风险 增加报价中的工期风险费用； 明确开工时间、施工条件； 合理约定工期顺延情形； 确保工期索赔权； 加强工期履约管理； 通过分包转移风险。 商务 招采 14 停缓建权利 是否禁止承包商停缓建权利； 是否约定停缓建下承包人索赔权利等。 重大 风险 通过合同谈判，争取在合同约定情形下，承包人停缓建权利以及停缓建情形下索赔权利； 通过分包转移风险。 商务 招采 15 合同变更条款 合同变更程序、范围、变更价款结算及支付等是否明确且合理。 重大 风险 通过与发包人的合同谈判，争取有利的合同变更条件。 变更部分结算期限不宜拖得太长，变更部分费用宜与进度款一同支付，否则将给承包人带来较大的经济压力。 在合同履约过程中，加强履约资料管理、强化变更意识。 商务 招采 16 价格调整条款 合同约定价格调整情形、范围、程序等是否明确且合理。 重大 风险