2023年证券从业资格考试改革解读试题及答案.pdfVIP

2023年证券从业资格考试改革解读试题及答案--第1页 1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎 监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．12 2、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。 A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工 作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信 息系统的因素 3、下列情形表白代销发行成功的是（ ）。 A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达成拟公开发行股票数量10%的 B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达成拟公开发行股票数量30%的 C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达成拟公开发行股票数量50%的 D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达成拟公开发行股票数量80%的 4、证券公司融资融券业务的决策和重要管理职责应集中于（ ）。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．业务决策机构 D．证券公司总部 5、下列情形表白代销发行成功的是（ ）。 A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达成拟公开发行股票数量10%的 B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达成拟公开发行股票数量30%的 2023年证券从业资格考试改革解读试题及答案--第1页 2023年证券从业资格考试改革解读试题及答案--第2页 C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达成拟公开发行股票数量50%的 D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达成拟公开发行股票数量80%的 6、证券公司融资融券业务的决策和重要管理职责应集中于（ ）。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．业务决策机构 D．证券公司总部 7、下列选项中，说法对的的是（ ）。 A．擅自发行公司债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑 B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，导致严重后 果的，应当处以2023有期徒刑 C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券 D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款 8、下列选项中，说法不对的的是（ ）。 A．股东按照认缴的出资比例分取红利 B．公司成立后，股东不得抽逃出资 C．证券承销协议应载明违约责任 D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金 9、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法对的的是（ ）。 A．责令依法解决非法持有的证券 B．没收所有财产 C．没有违法所得的，处以2万元的罚金 D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚 10、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。 A．第三方存管机构 B．证券公司 2023年证券从业资格考试改革解读试题及答案--第2页 2023年证券从业资格考试改革解读试题及答案--第3页 C．中央银行 D．证监会 11、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。 A．处罚处分决定生效之日 B．处罚处分决定成效次日 C．执行期间届满之日 D．执行期问届满次日 12、下列选项中，说法对的的是（ ）。 A．基金财产的债权，可以与基金管