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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分 题库及完整答案 单选题（共 30 题） 1、（2016 年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 2、证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他 法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至 少包括（ ） A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ 、Ⅳ 【答案】 B 3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别 开立（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第2页 【答案】 D 4、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其 他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务 收入不足 100 万元的，处以（ ）的罚款。 A.10 万元以上 100 万元以下 B.50 万元以上 500 万元以下 C.200 万元以上 500 万元以下 D.100 万元以上 1000 万元以下 【答案】 D 5、以下属于证券公司投资银行类业务的有（ ）。 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥ 【答案】 D 6、下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。 A.①②③④ B.①② C.③④ D.①②③ 【答案】 A 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第3页 7、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新 审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限 不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的 （）。 A.半年；2 倍 B.半年；3 倍 C.1 年；2 倍 D.1 年；3 倍 【答案】 A 8、证券业从业人员不得从事的活动有( )。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ 【答案】 D 9、下列说法正确的有（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①② D.②③④ 【答案】 B 10、（2016 年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（ ）。 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第3页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案--第4页 A.公开 B.公正 C.公平