2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案).pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)--第1页 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库 (附带答案) 单选题（共 40 题） 1、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其 他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予 警告，违法所得不满 10 万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A.②③ B.②④ C.①③ D.③④ 【答案】 C 2、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的 规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追 诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（ ）。 A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 100 万元的 B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%的 C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额 40%的 D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉 及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 60% 【答案】 B 3、（2016 年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（ ）。 A.公开 B.公正 C.公平 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)--第1页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)--第2页 D.平等 【答案】 D 4、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情 况中，以下相关处罚正确的是（ ） A.①②③ B.①② C.①③ D.②③ 【答案】 A 5、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结 构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（ ）发布的恐怖活动组织 及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。 A.证监会 B.中国人民银行 C.公安部 D.联合国 【答案】 C 6、下列不属于管理人职责的是（ ）。 A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货 相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见 B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资 C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机 构，履行法律规定及合同约定的义务 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)--第2页 2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)--第3页 D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人 【答案】 B 7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 8、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（ ） A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份