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2023年证券从业资格考试题库(真题整理)--第1页 2023年证券从业资格考试题库（真题整 理) 1.金融期权的功能包括（ ）。[2013 年12 月真题] Ⅰ．长期投资 Ⅱ．发现价格 Ⅲ．套期保值 Ⅳ．筹集资金 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅳ 【答案】: C 【解析】: 从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与 金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制 风险的工具。 2023年证券从业资格考试题库(真题整理)--第1页 2023年证券从业资格考试题库(真题整理)--第2页 2.关于违规披露、不披露重要信息罪，下列说法正确的是（）。[2018 年4 月真题] Ⅰ．本罪侵犯的客体包含国家有关公司、企业的财会报告 Ⅱ．本罪在客观方面表现为公司严重损害股东的行为 Ⅲ．本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪 Ⅳ．本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业 及相关责任人员 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: C 【解析】: Ⅱ项，违规披露、不披露重要信息罪在客观方面表现为公司向股东和 社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股 东或者其他人的利益的行为。 3. 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。[2014 年9 月真题] 2023年证券从业资格考试题库(真题整理)--第2页 2023年证券从业资格考试题库(真题整理)--第3页 A. 行业可持续性 B. 行业或产业竞争结构 C. 抗外部冲击能力 D. 管理层质量 【答案】: D 【解析】: 常见的行业因素有行业或产业竞争结构、行业的可持续性、抗外部冲 击的能力、监管及税收待遇——政府关系、劳资关系、财务与融资问 题、行业估值水平。D 项，管理层质量属于公司经营状况因素的影响。 4.公募债券的特点有（ ）。[2014 年9 月真题] Ⅰ．持有人数多 Ⅱ．发行量大 Ⅲ．流动性好 Ⅳ．对象一般限定为机构投资者 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 2023年证券从业资格考试题库(真题整理)--第3页 2023年证券从业资格考试题库(真题整理)--第4页 C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: A 【解析】: 公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公 募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易， 流动性好。私募债券，募集对象为有限数量的专业投资机构，如银行、 信托公司、保险公司和各种基金会等。 5.关于非公开募集基金，以下描述错误的是（ ）。 A. 可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介 B. 应当向合格投资者募集 C. 合格投资者累计不得超过二百人 D. 应当制定签订基金合同 【答案】: A 2023年证券从业资格考试题库(真题整理)--第4页 2023年证券从业资格考试题库(真题整理)--第5页 【解析】: 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不 得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告 会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。 6.标准化债