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2023年证券从业资格考试题库-考题及答案--第1页 2023年证券从业资格考试题库-考题及 答案 1.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的 有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应， 以（ ）实现内部控制目标。 A. 最低成本 B. 合理的成本 C. 预计成本 D. 最高成本 【答案】: B 【解析】: 证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内 部控制有效。合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和 中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况 及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。 2.我国机构间私募产品报价系统的主要特点包括（ ）。 2023年证券从业资格考试题库-考题及答案--第1页 2023年证券从业资格考试题库-考题及答案--第2页 Ⅰ．参与人制度 Ⅱ．一体化市场 Ⅲ．移动互联网市场 Ⅳ．市场中的市场 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】: D 【解析】: 私募产品报价系统（报价系统）的主要特点是：①参与人制度，各类 符合条件的机构均可参与报价系统；②一体化市场，发行交易与登记 托管结算前中后台互为一体；③移动互联市场，基于互联网、证联网、 深证通，7 ×24 小时发行交易，日间多批次滚动结算；④行业公共平 台，提供各类证券机构场外证券业务后台外包服务；⑤市场中的市场， 与各类场外市场建立市场联盟；⑥分层分类风险管理，双层风险防控 机制，前中后台业务隔离，设立专项风险监控指标。 2023年证券从业资格考试题库-考题及答案--第2页 2023年证券从业资格考试题库-考题及答案--第3页 3.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利 率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ） 所决定的。 A. 跨期性 B. 杠杆性 C. 风险性 D. 投机性 【答案】: A 【解析】: 金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的 预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的 合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间 内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。 4.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ） 个月。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。 A. 6 ；5 2023年证券从业资格考试题库-考题及答案--第3页 2023年证券从业资格考试题库-考题及答案--第4页 B. 6；7 C. 12；5 D. 12；7 【答案】: A 【解析】: 证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个 月。参与、退出时，应当提前5 个工作日告知投资者和托管人。证券 公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划 总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产 管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50% 。因集合资产管理 计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券公司应当依 照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。 5.根据举借债务对筹集资金使用方