私募基金管理人登记法律意见书查验核对表模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 私募基金管理人登记法律意见书查验核对表模版 法律意见书查验核对表 1.基本情况 （1）基金管理人名称： （2）登记机构： （3）法律意见书编号： （4）法律意见书名称： （5）法律意见书拟稿日期： 2.法律意见书查验核对情况表 注意事项： 1. 所有资料以原件形式提交，可复印的资料须提供盖章原件； 2. 所有文本资料必须附有表格或清单，表格或清单内容应详尽、全面、真实； 3. 对法律意见书和材料中存在的问题和风险，申请人应全面、清晰地解释，并提出合理且具体的解决方案。 3.法律意见书核查项目 （1）法律意见书概述 项 目\t 查 对 结 论 法律意见书编号\t\t 法律意见书名称\t\t 法律意见书拟稿日期\t\t 法律意见书编制机构\t\t 法律意见书编制人员及其律师执业证号\t\t 法律意见书内容概述\t\t 法律意见书的有效期\t\t （2）基金管理人公司治理结构 项 目\t 查 对 结 论 基金管理人公司注册场所及地址\t\t 基金管理人公司股权结构\t\t 基金管理人风险控制机构设置\t\t 基金管理人公司治理结构是否符合监管要求\t\t （3）基金管理人业务情况和管理能力 项 目\t 查 对 结 论 基金管理人主要资质及经验\t\t 基金管理人是否具备合规经营能力\t\t 基金管理人过往业绩表现\t\t 基金管理人投资管理业务情况\t\t 基金管理人投资管理业务管理流程是否健全\t\t （4）基金产品信息 项 目\t 查 对 结 论 基金产品名称\t\t 基金产品备案情况\t\t 基金产品投资方向和策略\t\t 基金产品收益分配方式\t\t 基金产品托管行情况\t\t 基金产品管理费率、信托费率是否符合监管规定\t\t （5）法律风险 项 目\t 查 对 结 论 基金管理人是否具备合规经营能力\t\t 是否存在未能妥善管理基金资产的风险\t\t 是否存在越过投资范围和业务范围的风险\t\t 基金管理人是否能够保证投资者的利益不受侵害\t\t 基金管理人是否存在违法违规行为的风险\t\t 申请人（盖章）： 日期：