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2022证券从业资格考试试题--第1页 2022证券从业资格考试试题 （1）证券从业《证券法律法规》每日一练：保荐代表人执业规范 （9.7） 单选题 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程， 保存期不少于（）。 A、3年 B、5年 C、10年 D、20年 【正确答案】C 【答案解析】本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐工作底稿应当 真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。 （2）证券从业《证券法律法规》每日一练：投顾遵循的执业规范 （9.7） 单选题 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关 人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（）。 A、合法性 B、独立型 2022证券从业资格考试试题--第1页 2022证券从业资格考试试题--第2页 C、准确性 D、客观性 【正确答案】B 【答案解析】本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的 执业规范。证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报 告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。 （3）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券市场监管目标（9.7） 单选题 国际证监会组织公布了证券监管的（）目标。 Ⅰ.保护投资者 Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明 Ⅲ.降低系统性风险 Ⅳ.降低非系统性风险 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】A 2022证券从业资格考试试题--第2页 2022证券从业资格考试试题--第3页 【答案解析】本题考查证券市场监管的目标。国际证监会组织公布了 证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率 和透明；三是降低系统性风险。 （4）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券登记结算公司（9.7） 单选题 证券登记结算公司的职能有（）。 Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理 Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】A 【答案解析】本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ均符合题意。 （5）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券业协会（9.7） 单选题 2022证券从业资格考试试题--第3页 2022证券从业资格考试试题--第4页 中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列（）自律管理职 责。 Ⅰ.组织证券从业人员水平考试 Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券 知识 Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册 Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家 组织，推动相关资质互认 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】C 【答案解析】本题考查证券业协会。Ⅲ属于协会依据行政法规、中国 证监会规范性文件规定，行使的职责。 2022证券从业资格考试试题--第4页