证券公司股票质押式回购交易业务管理办法模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券公司股票质押式回购交易业务管理办法模版 证券公司股票质押式回购交易业务管理办法 第一章 总则 第一条 为加强证券公司股票质押式回购交易管理，规范交易行为，提高企业运作效率，依据国家有关法律、法规及监管规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于我公司股票质押式回购交易业务。 第三条 在股票质押式回购交易中，我公司应遵循诚实信用、公平公正、客观合理、风险可控、依法合规的原则。 第四条 我公司应建立健全交易风险控制制度，对交易风险进行客观分析、评价和把握，采取有效控制措施，确保交易风险控制在可接受范围内。 第五条 我公司应建立健全交易资金管理制度，规范交易资金的收付和使用，严格防范挪用交易资金。 第六条 本办法所称股票质押式回购交易，是指委托交易方将其持有的股票质押给交易对手，获得相应质押款项，并按一定期限还款的交易行为。 第七条 本办法所称交易对手，是指与我公司进行股票质押式回购交易的自然人、法人和其他组织。 第八条 本办法所称质权，是指股票质押方将股票权利转移给对方协议质押的权利。 第九条 本办法所称质押人，是指将上市公司股票作为担保物的股票拥有者。 第十条 本办法所称质押物价值，是指担保物保持的价值。 第十一条 本办法所称回购价值，是指质押回购交易完成后，质押品加利息的价格。 第十二条 本办法所称回购期限，是指质押回购交易期限的具体期限。 第十三条 本办法所称保证金，是指进行股票质押式回购交易所收取或冻结的金额或证券。 第二章 交易时间和方式 第十四条 股票质押式回购交易时间，应根据市场情况以及各方的交易开展情况进行灵活调整。具体交易时间须在相关规定内。 第十五条 股票质押式回购交易应采取电子交易方式进行。同时，应当建立相应的交易系统和操作规范，确保交易程序的安全和可靠性。 第十六条 在进行股票质押式回购交易时，应根据交易的具体情况，确定交易方式和交易程序，采取相应的控制措施，在交易期间及时监测交易进展情况，确保交易的正常、有序进行。 第十七条 在进行股票质押式回购交易时，应确认交易所涉及的股票代码以及交易金额，并签订书面合同。 第三章 交易风险控制 第十八条 股票质押式回购交易应根据交易对手风险、质押物价值风险、流动性风险以及信用风险等因素进行风险评估和控制。 第十九条 在进行股票质押式回购交易时，我公司应优先选择具有良好信誉度的交易对手，加大对风险较高的交易对手的风险控制力度。 第二十条 在进行股票质押式回购交易时，我公司应严格审核质押人身份，核实质押人拥有完全的股票处置权。 第二十一条 在进行股票质押式回购交易时，我公司应充分评估质押物价值，建立市场标准和监控机制，确保质押物价值与拟定质押率相符。 第二十二条 除非经过股东大会、董事会、监事会等公司内部决策机构批准，否则我公司不得接受股份占比过大、股份质押率过高的质押品作为担保物。 第二十三条 在进行股票质押式回购交易时，应制定相应的交易流程和控制措施，确保交易风险得以有效控制。 第四章 费用规定 第二十四条 回购期内，我公司应按照质押物价值、交易利率、回购期限等因素计算并收取质押回购成本费用，并在回购期限内将质押物和相应的利息和手续费一起偿还给质权人。 第二十五条 在进行股票质押式回购交易时，我公司应向交易对手收取服务费，具体收费标准应根据市场情况和相关法律法规规定而定，并应当充分披露。 第二十六条 在进行股票质押式回购交易时，我公司应全程实行资金自动划转。 第五章 其他规定 第二十七条 在进行股票质押式回购交易业务时，我公司应当充分遵守国家有关法律、法规、规章和政府部门有关司法解释的规定。 第二十八条 本管理办法的解释权归我公司所有，如有需要变更，应征得公司内相关决策机构的同意并在明确通知后执行。 第二十九条 同时，我公司应不断完善和强化股票质押式回购交易的风险管理和业务控制，并建立与维护健全业务风险预警和应急处理机制。