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证券从业考试基本法律法规重点知识--第1页 证券从业考试基本法律法规重点知识 证券从业考试基本法律法规重点知识精选 基本法律法规知识点是历年来证券从业资格考试重点考察的部分， 下面是店铺为各位考生整理的证券从业考试基本法律法规重点知识， 欢迎学习! 【知识点一】开展资产管理业务的基本原则要求 根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行 办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则： (1)守法合规。遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有 欺诈客户的行为。 (2)公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚 实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。 (3)资格管理。应当按《证券公司证券资产管理业务试行办法》的 规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格 的证券公司，不得从事资产管理业务。 (4)约定运作。应当依照《证券公司证券资产管理业务试行办法》 的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产 进行经营运作。 (5)集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订 资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。 (6)风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公 司的其他业务严格分开。 【知识点二】证券自营业务的法律法规责任 (一) 《证券公司监督管理条例》的有关规定 1.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券 ;证券自营业务投资范 围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得， 并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得 不足 10万元的，处以 10万元以上 30万元以下的罚款;情节严重的， 暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直 证券从业考试基本法律法规重点知识--第1页 证券从业考试基本法律法规重点知识--第2页 接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严 重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 2.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责 令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以 下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处 或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职 资格或者证券从业资格。 (二) 《中华人民共和国证券法》的有关规定 1.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉 及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前， 买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依 法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元 以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以 下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 2.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所 得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法 所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操 纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予警告，并处以10万元