知识产权保护对创新绩效的影响及其机制研究.docxVIP

? ? 知识产权保护对创新绩效的影响及其机制研究 ? ? 【摘 要】 结合我国转型期的制度背景，文章从微观层面分析知识产权保护对中国制造业企业创新绩效的影响，进一步考察其作用机制。研究发现：知识产权保护对创新绩效具有显著的促进作用，且其作用机制是通过RD投资作为部分中介变量的；知识产权保护正向调节了RD投资与创新绩效之间的关系。作为对策，除了在加强知识产权保护意识方面进行努力外，还应充分发挥其他创新渠道的协同效应。 【Key】 知识产权保护； RD投资； 创新绩效 F204 A 1004-5937（2017）22-0062-07 一、引言 改革开放以来，我国基于资源禀赋及人口红利的比较优势得到了充分发挥，但近年来，我国面临人口红利逐渐消失、资源与环境压力日益加大和复杂多变的经济环境，可能陷入已有比较优势丧失而新生比较优势尚未建立的局面。因此，近几年，创新驱动经济发展战略引起学术界与实践界越来越多的关注，也得到政府的高度重视，十八届五中全会突出强调了创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念，并首次把发展的基点放在创新上。实际上，知识产权保护是企业创新的外部环境条件，其能够通过缓解融资约束、降低交易成本、弱化道德风险，从而为技术创新提供激励机制[ 1 ]。知识产权作为激励创新、优化知识资源配置的决定因素，成为促进技术进步的重要工具。以美、德、日为首的世界前10位发达国家，通过合理利用知识产权制度激励创新，占据了全球84%的研发资源、94%的专利与91%的专利许可费用，从而始终走在世界前列[ 2 ]。对于中国现行的知识产权保护力度，仍然存在截然不同的声音：一些人认为当前中国的知识产权保护力度已经超越了承受范围，从而不利于中国经济的发展。那么，我国知识产权保护的效果如何？是否促进了企业的创新绩效？本文研究了知识产权保护对创新绩效的影响及其机制，从理论和实证两个方面分别探讨了知识产权保护制度的实施效果，为我国创新政策的制定提供参考依据。 目前，有关知识产权保护和技术创新的研究主要分为三个阶段：第一阶段，着重关注RD投资不足的问题，由于RD投资具有正的外部性，当期研发投资成本不能得到足够补偿时，RD投资便低于社会的最优水平，因此一系列的研究成果便围绕影响RD投资的因素以及RD投资不足的原因等问题而展开[ 3 ]；第二阶段，把关注的焦点转移到RD投资绩效上，已有文献主要考察RD投资与专利持有量的关系，以及RD投资对企业价值的影响[ 4 ]；第三阶段，主要考察知识产权保护程度对专利市场定价的影响，研究发现在知识产权保护较好的地区，公司专利被侵权的可能性较低，从而专利带来的技术垄断优势就大，所以专利的增加对公司价值提升作用更加明显[ 5 ]。尽管相关文献对RD投入的影响因素以及RD投资绩效问题的研究作出了不可忽视的贡献，但还有进一步研究的必要：第一，目前的研究缺乏将知识产权保护纳入RD投资的内生新动力研究框架，而且从事后效率的角度探寻知识产权保护对创新绩效的影响机制还有待进一步深入；第二，现有研究缺乏实证检验知识产权保护对RD投资与创新绩效之间关系的调节效应，也缺乏对RD投资在知识产权保护与创新绩效之间关系的中介效应的检验。显然，本文试图在这些方面作出一些努力，希望能够为现存问题构建一座联接的桥梁，为现有文献增砖添瓦。 二、理论分析与研究假设 由于RD投资所形成的智力成果具有准公共物品的性质，其收益不能被研究开发者所独占，因此为了鼓励企业的RD研发活动，有效的产权制度能够避免RD投资不足，为企业研发活动提供较大的内在激励；同时，有效的产权保護制度能够使得RD资源通过市场机制实现优化配置。特别是当一个国家的技术水平逐渐趋近世界前沿时，有效的知识产权保护制度将会极大地激励企业的RD活动。本文将分别从知识产权保护对企业RD投入的影响以及知识产权保护如何促进企业创新成果的转化两个方面探讨知识产权保护制度在微观经济活动中的作用机制。 （一）知识产权保护与企业的RD投资 占据中国经济“半壁江山”的中小企业和民营企业面临的融资难和融资贵问题一直没有得到较好的解决，因此逐渐成为学术界关注的焦点问题：第一，民营企业较难从国有商业银行获得贷款，甚至为了筹集到资金不得不支付相对较高的成本，这种民营企业信贷歧视的现象得到了Ge和Qiu[ 6 ]的印证。他们发现，由于借贷方（我国主要是商业银行）的信贷歧视，使得民营企业的融资渠道主要是更加昂贵的商业信用。第二，有关中小企业融资难的研究一直未曾间断，最早可追溯到麦克米伦爵士1931年向英国政府提交的《麦克米伦报告》（Macmillan Report），此后，一系列的理论成果试图解释中小企业融资难的原因，其中具有较大影响的是信息不对称理论和金融生命周期理论。Stiglitz和Weiss[ 7 ]认为，中小企业融资难的