ISO37001反贿赂管理体系文件：管理评审全套案例模板.doc

****有限公司 2020年反贿赂管理体系管理评审计划 记录编号： 评审 目的 评价公司反贿赂管理体系建立、实施以来，管理体系充分性、适宜性、有效性，包括评价管理体系改进的机会和变更的需要。 参加 人员 公司领导、各部门负责人 时间地点 2020年08月20日在会议室召开管理评审会议 评 审 工 作 准 备 管理评审的输入： a) 以往管理评审提出措施的落实现状； b) 与反贿赂管理体系相关的内外部因素的变化情况； c) 反贿赂管理体系的绩效信息，包括以下趋势： 1) 不符合项和改进措施； 2) 监视和测量结果； 3) 审核结果； 4) 贿赂报告； 5) 调查结果； 6) 组织面临的贿赂风险的性质和范围； d) 解决贿赂风险所采取行动的效果； e) 持续改进反贿赂管理体系的机会。 针对以上内容进行整体讨论,提出改进和提高的方法和措施。评审准备工作要求： 各责任部门或个人针对上述评审内容作好相应准备，尽量形成书面资料报告 备注 本计划由人力资源部张贴于公告栏，不作分发。 编制： 审批： 日期：2020-08-10 管理评审应准备的资料 (管理者代表) 反贿赂管理体系建立及维护 公司从开始对ISO37001：2016管理体系进行实施，结合最新版的国际标准，在总经理的大力支持下，工作小组将公司的ISO37001：2016体系综合成公司的《反贿赂管理手册》，并于2020年4月10日正式实施。 公司反贿赂管理体系于正式颁布运行到现在，公司员工基本熟悉文件内容并在工作中遵守文件的要求，按文件规定规范各项工作。体系办也对各部门分别进行了运行辅导，使各部门工作基本符合管理体系的要求。 在管理层的支持下，反贿赂管理体系得到有效的运作与维持，各部门基本可以依管理体系的要求开展工作，并取得了一定成效。 二、管理方针及目标、指标与管理方案 公司制定了管理方针，体现了以预防为主、持续改进的反贿赂管理体系原则。可提供制定和评审反贿赂目标、指标的框架。公司把管理方针传达给每个部门及员工，要求所有员工参与学习并理解。经过培训、宣传，管理方针基本得到所有员工的理解和贯彻。 公司所制定的反贿赂目标、指标是对管理方针的量化体现，其量化值均是可测量、实现的，反贿赂目标、指标已分解至相关部门。根据公司的管理方针及各职能部门的职责情况，由管理者代表制定，总经理批准颁布的《管理方针》，规定了相关责任部门、责任人和检查频次。 根据近几个月的统计，反贿赂目标、指标达成情况良好（详如附件）。 组织结构、人员配置及职责权限、设备设施等基础设施和资源配置： 为了保证公司实现管理方针、达成管理目标、指标，对资源配置情况进行了策划，对组织机构图及部门职责进行了规定，制定了《人力资源控制程序》，组织结构、人员配置及职责权限在体系文件里都进行了规定。 四．内部反贿赂审核情况报告 公司内审小组于2020年8月4-5日对公司建立的管理体系进行全面的审核，审核中共发现1项一般不合格项，审核结果认为公司建立的反贿赂管理体系基本符合ISO37001：2016标准要求，但在运行结果的有效性方面待有持续改进。 针对提出的不合格，各部门进行了认真的整改，到目前为止，已经结案。 五．纠正预防措施实施情况 采取了措施后，经验证，未再有同类事件发生，说明纠正预防措施的效果较好。 六．改进建议 部分员工在执行管理体系的时候，主动性不够，往往需要部门经理或其它人员督促，希望总经办在这方面进一步宣传、培训。 就目标、指标达成情况而言，目标、指标达成情况较好，如果经营状况改变或企业扩大规模，目标、指标的达成情况更需各部门予以重视。 签名： 日期：2020-8-20 管理评审应准备的资料 服务管理部 一．资源 资源配置上基本上满足本部门要求。 二．管理体系运行情况 熟悉反贿赂方针、政策和目标指标及其管理方案。 经过反贿赂管理体系的基础知识培训，对管理体系的运行依照文件作业。 部门重点工作 3.1所有工作必须依照文件要求作业. 3.2部门环保设备的维护保养。 3.3熟悉部门反贿赂因素和评价。 三．改进建议 无 2020-8-20 管理评审应准备的资料 人力资源部 一、资源 目前部门资源配置合理。 二、管理体系运行情况 体系运行以来，对公司所有岗位的员工均对照《岗位职责汇编》的要求进行评价，认为公司所有员工均符合岗位的需求。 体系运行初期制定了培训计划，培训工作依据计划开展并记录，共开展了多次培训，涉及管理体系文件,反贿赂管理标准条文,消防知识培训,公司的规章制度等知识的